判断题在工商银行办理代客衍生交易的客户应经上级主管部门或内部有权机构(如股东大会、董事会或集团母或总公司等)正式许可或授权,具备从事衍生交易的业务资格和权限。A对B错
判断题
在工商银行办理代客衍生交易的客户应经上级主管部门或内部有权机构(如股东大会、董事会或集团母或总公司等)正式许可或授权,具备从事衍生交易的业务资格和权限。
A
对
B
错
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解析:
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相关考题:
在进行金融衍生产品交易时,必须严格执行分级授权和敞口风险管理制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。在因市场变化或决策失误出现账面浮亏时,应当严格执行止损制度。() 此题为判断题(对,错)。
关于内部交易的审批,说法正确的是():A.内部交易一般按照交易所属业务的授权进行审批B.重大内部交易应依据我行公司章程和授权方案的规定,提交董事会或股东大会审批C.重大内部交易应提交总行行长审批D.我行附属机构之间发生的内部交易,应当报送总行审批
银行业金融机构在进行衍生产品交易时,必须严格执行( )制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。A.分级授权和止损B.应急管理和止损C.敞口风险管理和止损D.分级授权和敞口风险管理
会员接受客户委托是应该()。A、个人客户必须提供本人亲自签名的授权委托书,或双方认可的其他协议形式的授权委托B、法人客户必须提供法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书,或双方认可的其他协议形式的授权委托,下达交易指令或资金调拨指令C、没有授权委托或授权不明的,不得代客户从事交易活动D、有授权委托的,即可进行代客理财
集团客户是指总部通过开立账户等方式与工商银行建立业务关系,其分支机构也在工商银行或合作银行营业网点开立结算账户,且总部需要通过网上银行查询、管理分支机构账户,或从分支机构账户划转资金的企业客户。
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送()A、风险敞口量化或限额的授权管理制度B、衍生产品交易业务内部管理规章制度C、衍生产品交易的会计制度D、内部控制制度
代兑旅行支票应严格按照操作规程办理,如遇无法确定旅行支票或客户复签真伪的情况,应()方能予以兑付。A、经上级行同意后B、经业务主管授权C、向旅行支票发行机构取得授权后D、向外汇管理局报告,并获得其同意后
在首次为客户办理代客衍生交易业务前,客户须先填写及向工商银行提交以下资料()A、根据不同品种,提交结售汇业务总协议或代客风险管理业务总协议B、法人客户金融衍生业务客户评估表C、风险提示函D、根据不同品种,提交相应的交易委托书
下列关于利率期权的办理手续的描述中,对的是()A、客户需与工商银行签订《代客外汇理财及风险管理业务总协议书》B、如客户为卖出期权,须缴纳一定比例的保证金C、工商银行根据客户委托在国际市场或通过总行择机成交D、交易成交后,总行发送《交易证实书》E、向客户出具《交易证实书》
远期外汇买卖办理手续包括()A、与工商银行签订《中国工商银行代客理财及风险管理业务总协议书》B、逐笔向工商银行提交远期外汇买卖的申请C、确认客户委托生效后,向客户收取保证金D、交易成交后,向客户出具《代客外汇金融衍生产品交易证实书》E、到期凭客户提交的有效凭证办理
单选题代兑旅行支票应严格按照操作规程办理,如遇无法确定旅行支票或客户复签真伪的情况,应()方能予以兑付。A经上级行同意后B经业务主管授权C向旅行支票发行机构取得授权后D向外汇管理局报告,并获得其同意后
多选题远期外汇买卖办理手续包括()A与工商银行签订《中国工商银行代客理财及风险管理业务总协议书》B逐笔向工商银行提交远期外汇买卖的申请C确认客户委托生效后,向客户收取保证金D交易成交后,向客户出具《代客外汇金融衍生产品交易证实书》E到期凭客户提交的有效凭证办理
多选题在首次为客户办理代客衍生交易业务前,客户须先填写及向工商银行提交以下资料()A根据不同品种,提交结售汇业务总协议或代客风险管理业务总协议B法人客户金融衍生业务客户评估表C风险提示函D根据不同品种,提交相应的交易委托书
多选题营业网点由于操作失误或原始凭证有误等原因造成的龙卡通存取款业务差错()A在持卡人未离开的情况下,可办理撤销交易,并由持卡人签字确认B如持卡人已离开,不得办理冲正或撤销交易C由受理行查实后向上级授权中心申请办理紧急止付及调账D如持卡人已离开,也要先办理冲正或撤销交易后通知客户
多选题关于内部交易的审批,说法正确的是()A内部交易一般按照交易所属业务的授权进行审批B重大内部交易应依据农业银行公司章程和授权方案的规定,提交董事会或股东大会审批C重大内部交易应提交总行行长审批D农业银行附属机构之间发生的内部交易,应当报送总行审批
单选题银行业金融机构在进行衍生产品交易时,必须严格执行()制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。A分级授权和止损B应急管理和止损C敞口风险管理和止损D分级授权和敞口风险管理
多选题下列关于利率期权的办理手续的描述中,对的是()A客户需与工商银行签订《代客外汇理财及风险管理业务总协议书》B如客户为卖出期权,须缴纳一定比例的保证金C工商银行根据客户委托在国际市场或通过总行择机成交D交易成交后,总行发送《交易证实书》E向客户出具《交易证实书》