单选题以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有()。 Ⅰ创业板上市公司首次公开发行上市后,董事在6个月内申报离职,其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让 Ⅱ中小板上市公司董事在股票发行上市后第1年内转让的股份超过了其持股的25%,不符合规定 Ⅲ上交所上市公司3月10日公告年报,2月28日董事的配偶减少持股数量,不符合规定 Ⅳ深主板上市公司首发上市后,监事6个月以后申报离职,其所持股份18个月内不得转让AⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题
以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有()。 Ⅰ创业板上市公司首次公开发行上市后,董事在6个月内申报离职,其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让 Ⅱ中小板上市公司董事在股票发行上市后第1年内转让的股份超过了其持股的25%,不符合规定 Ⅲ上交所上市公司3月10日公告年报,2月28日董事的配偶减少持股数量,不符合规定 Ⅳ深主板上市公司首发上市后,监事6个月以后申报离职,其所持股份18个月内不得转让
A

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考解析

解析: Ⅰ、Ⅳ两项,深交所《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》第3条规定,上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的,自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份;在首次公开发行股票上市之13起第7个月至第12个月之间申报离职的,自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。深交所主板无此项规定。Ⅱ项,《公司法》(2013年修订)第t41条第2款规定,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。 Ⅲ项,上交所《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》第4条规定,禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括:①上市公司定期报告公告前3013内;②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;④证券交易所规定的其他期间。深交所主板、中小板和创业板《规范运作指引》对董、监、高买卖股票窗口期的规定基本相同,要求上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在上述窗口期不得存在买卖本公司股票及其衍生品种的行为。

相关考题:

创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的,自申报离职之日起( )内不得转让其直接持有的本公司股份。 A.6个月 B.12个月 C.18个月 D.24个月

下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是( )。Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月Ⅱ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅱ、Ⅲ、ⅣC:Ⅲ、Ⅳ、ⅤD:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的( )。A:10%B:25%C:30%D:50%E:75%

根据上海证券交易所的相关规定,以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确的有( )。Ⅰ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月内不得转让Ⅱ.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售Ⅲ.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售Ⅳ.投资者承诺的持股期限届满前,不论什么原因,均不可以转让A:ⅡB:Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、Ⅲ、ⅣD:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有()。Ⅰ.创业板上市公司首次公开发行上市后,董事在6个月内申报离职,其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让Ⅱ.中小板上市公司董事在股票发行上市后第1年内转让的股份超过了其持股的25%,不符合规定Ⅲ.上交所上市公司3月10日公告年报,2月28日董事的配偶减少持股数量,不符合规定Ⅳ.深主板上市公司首发上市后,监事6个月以后申报离职,其所持股份18个月内不得转让A、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有(  )A.控股股东持有的首次公开发行股票前己发行股份,应锁定36个月B.国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月C.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月D.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月E.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定限制

以下关于股份锁定的说法正确的有(  )A.中小板上市公司,董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%B.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%C.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之口起6个月内申报离职的,自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份D.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的,自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份

以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有(  )A.创业板上市公司,首次公开发行股票并上市后,董事在6个月内申报离职,其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让B.中小板上市公司,董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25%,不符合规定C.上交所上市公司3月10日公告年报,2月28日董事的配偶减持股份,不符合规定D.深圳证券交易所主板上市公司,首发上市后,监事6个月以后申报离职,其所持股份18个月内不得转让

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下列说法正确的有( )。Ⅰ.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间,行政处罚、刑事判决做出后6个月内,大股东不得减持股份Ⅱ.大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份Ⅲ.董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份Ⅳ.上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其控股股东不得减持股份Ⅴ.上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其董监高及其一致行动人不得减持股份A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。 Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议 Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议 Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报 Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核 Ⅴ.中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定A、Ⅱ,ⅢB、Ⅰ,Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,Ⅱ,ⅣD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有(  )A.创业板上市公司,首次公开发行股票并上市后,董事在6个月内申报离职,其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让B.中小板上市公司,董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25%,不符合规定C.上交所上市公司3月10日公告年报,2月28日董事的配偶减持股份,不符合规定

以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有( )。 Ⅰ 创业板上市公司首次公开发行上市后,董事在6个月内申报离职,其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让 Ⅱ中小板上市公司董事在股票发行上市后第1年内转让的股份超过了其持股的25%,不符合规定 Ⅲ 上交所上市公司3月10日公告年报,2月28日董事的配偶减少持股数量,不符合规定 Ⅳ 深主板上市公司首发上市后,监事6个月以后申报离职,其所持股份18个月内不得转让A.ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有(  )。Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月Ⅱ.国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下列说法正确的有()。Ⅰ.大股东涉嫌证券期货违法犯罪被司法机关立案侦查期间,大股东不得减持股份Ⅱ.董监高被上交所公开谴责后3个月内不得减持股份Ⅲ.上市公司被上交所公开谴责后3个月内不得减持股份Ⅳ.上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其控股股东不得减持股份Ⅴ.上市公司因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关,触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其实际控制人及其一致行动人不得减持股份A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该细则调整的减持行为包括()。Ⅰ.上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ.持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ.持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ.认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ.董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,下列情形中,上市公司董监高不得减持股份的是( )。A.持有上市公司5%股份的股东因涉嫌证券期货违法犯罪被刑事判决作出之后未满6个月B.董监高因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月C.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪,在被司法机关立案侦查期间D.上市公司因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月

根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,下列情形中,上市公司董监高不得减持股份的是()。A、持有上市公司5%股份的股东因涉嫌证券期货违法犯罪被刑事判决作出之后未满6个月B、董监高因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月C、上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪,在被司法机关立案侦查期间D、上市公司因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月

下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述正确的有()。A:发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报B:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核D:发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议

为进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的行为,深圳证券交易所于2010年11月4日发布《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高管人员买卖本公司股票行为的通知》,以下表述正确的是()。A:自离职人员信息申报之日起6个月内,高职人员增本公司股份也将予以锁定B:创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的,自申请离职之日起18个月不得转让其直接持有的本公司股份C:在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的,自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份D:离职人员所持股份自上市公司向上市公司向深圳证券交易所申报董事、监事和高级人员离职信息之日起将予以锁定

根据深圳证券交易所的相关规定,创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起个月内申报离职之日起个月内不得转让其直接持有的本公司股份。()A:12;6B:6;12C:6;18D:12;18

根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下列说法正确的有()。 Ⅰ上市公司涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间,大股东不得减持股份 Ⅱ董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅲ大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅳ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其控股股东不得减持股份 Ⅴ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其董监高及其一致行动人不得减持股份A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的,自申报离职之日起()内不得转让其直接持有的本公司股份。A、6个月B、12个月C、18个月D、24个月

单选题下列关于主板上市公司股份锁定期的说法正确的是(  )。[2008年真题]Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月Ⅱ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅢ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上市公司大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数的说法,正确的是(  )。A在1个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之一B在1个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之三C在3个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之三D在3个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之一

单选题根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该细则调整的减持行为包括(  )。Ⅰ.上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ.持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ.持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ.认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ.董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份AⅠ、ⅣBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题王某为创业板某上市公司董事,根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,下列说法错误的是(  )。A王某的配偶在买入该公司股票前应当将买入计划书面通知该公司董事会秘书B王某不得从事以该公司股票为标的证券的融资融券交易C王某因违反证券交易所规则被证券交易所公开谴责,3个月内不得减持其所持的该公司股份D王某将持有的该公司可转债全部转换为该公司股票,当年可将转换所得的股票全部出售

单选题根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,殴东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的()。A10%B25%C30%D50%E75%

单选题根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下列有关上交所上市公司相关股东减持股票的说法,正确的有(  )。Ⅰ.上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及行政处罚决定,刑事判决作出之后未满6个月的,大股东不得减持股份Ⅱ.董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定,刑事判决作出之后未满6个月的,董监高不得减持股份Ⅲ.上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚、触及退市风险警示标准的,自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前,其控股股东、实际控制人、董监高及其一致行动人不得减持所持有的公司股份Ⅳ.董监高在任期届满前离职的,离职后半年内,不得转让其所持本公司股份,且应当在其就任时确定的任期内和任期届满6个月内,遵守每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%的规定AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ