单选题任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会对其采取()措施。A罚款B证券市场禁入C降职D警告

单选题
任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会对其采取()措施。
A

罚款

B

证券市场禁入

C

降职

D

警告


参考解析

解析:

相关考题:

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的,如果选任后取得任职资格的,有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。 ( )

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。( )

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员,只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 ( )

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。( )

合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。 ( )

责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的()。A:刑事处罚B:自律措施C:纪律处分D:监管措施

中国证监会对取得期货公司( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A、监事B、董事C、经理层人员D、高级管理人员

中国证监会对取得期货公司( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.监事B.董事C.经理层人员D.高级管理人员

任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,国务院证券监督管理机构可以对其采取( )的措施。A.证券市场禁入B.警告C.罚款D.降职

按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构C.证券公司注册地所属中国证券业协会D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括( )。①证券公司的董事、监事、高级管理人员②证券公司的控股股东、实际控制人③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员④证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④

在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

下列说法错误的是( )。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构应当责令其解除

证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经()核准的任职资格。A、国务院证券监督管理机构B、中国证监会C、中国证券业协会D、证券交易所

任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取()的措施。A、证券市场禁入B、警告C、降职D、罚款

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2年B、3年C、4年D、5年

对已被取消高级管理人员任职资格的人员,其新任职务不属高级管理人员审查范围的,可以调至上级机构任职。

以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的董事、监事或者高级管理人员,由中国保监会撤销其任职资格,并在2年内不再受理其任职资格的申请。

单选题按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董、监、高的任职资格处理正确的是( )。A该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董、监、高B该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董、监、高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C董、监、高不再具有任职资格条件的,该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D该证券公司未解除不再具有任职资格的董、监、高的,中国证监会派出机构无权责令其解除

判断题以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的董事、监事或者高级管理人员,由中国保监会撤销其任职资格,并在2年内不再受理其任职资格的申请。A对B错

单选题任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其采取( )的措施。A监管谈话B证券市场禁入C出具警示函D责令参加培训

多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有(  )。A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D撤销高级管理人员任职资格

判断题中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。()A对B错

多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有(  )。[2010年9月真题]A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D撤销高级管理人员任职资格

单选题证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经()核准的任职资格。A国务院证券监督管理机构B中国证监会C中国证券业协会D证券交易所

单选题任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取()的措施。A证券市场禁入B警告C降职D罚款

单选题中国证监会对取得期货公司(  )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2014年3月真题]A监事B董事C经理层人员D高级管理人员