单选题被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。A1B2C3D5
单选题
被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
A
1
B
2
C
3
D
5
参考解析
解析：
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
（1）不符合申请投资主办人注册规定的条件。
（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
（3）被协会采取纪律处分未满2年。
（4）未通过证券从业人员年检。
（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
（6）其他情形。
（1）不符合申请投资主办人注册规定的条件。
（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
（3）被协会采取纪律处分未满2年。
（4）未通过证券从业人员年检。
（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
（6）其他情形。
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按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（ ）A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年B.被证券业协会采取纪律处分未满3年C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月D.未通过证券从业人员年检
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案A.①④B.①②③C.①②③④D.②③④
下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。 Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.未通过证券从业人员年检 Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）A、被证券业协会采取纪律处分未满2年B、未通过证券从业人员年检C、尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D、被监管机构采取重大行政监管措施满2年
有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选题中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有（ ）。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监营措施未满2年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产AⅠ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件错误的是（ ）。A已取得证券从业资格B具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚D证券业协会规定的其他条件
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单选题下列情形不得注册为投资主办人的有（ ）。Ⅰ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ．未通过证券从业人员年检Ⅲ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ．已取得证券从业资格AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（ ）。①不符合申请投资主办人注册规定的条件②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年③未通过证券从业人员年检④尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内A①②③④B①②③C①②④D③④
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