单选题相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。A投资合规风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险
单选题
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。
A
投资合规风险
B
销售合规性风险
C
信息披露合规性风险
D
反洗钱合规性风险
参考解析
解析：
相关考题：
下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
声誉风险的定义是() A.声誉风险是由于保险公司的经营管理或外部事件等原因导致利益相关方对保险公司负面评价，从而造成损失的风险。B.声誉风险是指由于不完善的内部操作流程、作业人员违规操作、系统缺陷而导致直接或间接损失的风险。C.声誉风险是指引发声誉风险、导致出现对公司不利舆情的相关行为或事件。D.声誉风险是由于品牌或声誉出现负面事件，而使公司遭受损失的风险。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。 A、能够更好地履行合规风险管理的职能B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险
（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险
信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反规定（ ）受到处罚和声誉损失的风险。A.A：对基金投资者形成误导B.B：对基金行业造成不良声誉C.C：对资本市场造成系统风险D.D：A和B
以下选项中信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响不正确的是（ ）。A.相关债券估值急剧下跌，基金净值受损B.投资者集中赎回基金，带来流动性风险C.基金公司自有资金受到损失，遭受监管处罚D.相关债券流动性回暖，较易变现
商业银行应将声誉风险管理纳入公司治理及全面风险管理体系，建立和制定声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求，主动、有效地防范声誉风险和应对声誉事件，最大限度地减少对社会公众造成的损失和负面影响。（ ）
商业银行应将声誉风险管理纳入公司治理及全面风险管理体系，建立和制定声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求，主动、有效地防范声誉风险和应对声誉事件，最大程度的减少对社会公众造成的损失和负面影响。
业务员违反车险承保禁令如何处罚（）。A、取消业绩和绩效，出单人员要按照差错进行处罚B、给公司造成损失的，要按相关规定由业务人员和出单人员赔偿C、开除职务D、属于有组织行为的，追究经理和分管经理的责任
客户经理的《劳动合同》终止（）个月后，公司在确认营销人员无违反国家相关政策法规，无违反公司规章制度及《劳动合同》条款，未给公司及客户带来损失等情况下将风险准备金本金返还。A、1B、2C、3D、6
单选题基金管理人（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚或声誉损失的风险。A投资合规性风险B信息披露合规性风险C反洗钱合规性风险D销售合规性风险
判断题商业银行应将声誉风险管理纳入公司治理及全面风险管理体系，建立和制定声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求，主动、有效地防范声誉风险和应对声誉事件，最大限度地减少对社会公众造成的损失和负面影响。A对B错
单选题下列说法，正确的是（ ）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面A①②③B①②④C①②③④D②③④
单选题（ ）是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。A交易过程中的合规风险B操作风险C政策风险D市价暴露风险
单选题投资合规性风险不包括（ ）。A基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为D利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
单选题操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致（）的风险。I、基金资产财产损失II、基金公司声誉受损III、受到监管部门处罚IV、基金公司财产损失AIBII、IIICI、II、III、IVDI、III
多选题业务员违反车险承保禁令如何处罚（）。A取消业绩和绩效，出单人员要按照差错进行处罚B给公司造成损失的，要按相关规定由业务人员和出单人员赔偿C开除职务D属于有组织行为的，追究经理和分管经理的责任
单选题基金销售机构应通过（ ）等方式确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。A资格管理B培训C考试D以上都是