单选题公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合（ ）条件。Ⅰ．为依法设立且持续经营三年以上的公司Ⅱ．最近三年内实际控制人未发生变更Ⅲ．会计基础工作规范、内部控制制度健全Ⅳ．董事、监事和高级管理人员应当信誉良好AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合（ ）条件。Ⅰ．为依法设立且持续经营三年以上的公司Ⅱ．最近三年内实际控制人未发生变更Ⅲ．会计基础工作规范、内部控制制度健全Ⅳ．董事、监事和高级管理人员应当信誉良好
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析：
公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合下列条件：①《证券法》第十二条第（一）项至第（三）项关于股票公开发行的基本条件；②为依法设立且持续经营三年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷；③最近三年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷；④境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；⑤会计基础工作规范、内部控制制度健全；⑥董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合公司注册地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录；⑦中国证监会规定的其他条件。
公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合下列条件：①《证券法》第十二条第（一）项至第（三）项关于股票公开发行的基本条件；②为依法设立且持续经营三年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷；③最近三年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷；④境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；⑤会计基础工作规范、内部控制制度健全；⑥董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合公司注册地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录；⑦中国证监会规定的其他条件。
相关考题：
首次公开发行股票的主体资格包括()。A、发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司B、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上C、发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更D、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合()的要求。A:发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元B:资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用C:具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统D:最近两年内未发生重大违法违规行为
首次公开发行股票的主体资格包括（ ）。A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（ ）。A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
设立证券公司应当具备的条件有()。A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B:有固定的经营场所和业务设施C:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D:有完善的风险管理与内部控制制度
对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括( )。 Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任 Ⅱ.最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化 Ⅲ.发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格 Ⅳ.发行人的董事不存在被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁人期 Ⅴ.发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近2年内受到证券交易所公开谴责A、Ⅰ,ⅢB、Ⅱ,Ⅲ,ⅣC、Ⅰ,Ⅱ,ⅤD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知Ⅰ．董事和实际控制人Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．持有5%以上股份的股东A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．ⅡC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
某公司拟在创业板首次公开发行股票，以下要求正确的有（）。A、发行人只能经营一种业务B、发行人最近三年主营业务没发生变更C、发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化D、发行人最近两年实际控制人没有发生变更
首次公开发行股票的主体资格条件包括()。A:发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司B:发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上，但经国务院批准的除外C:发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策D:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
下列表述中，（）不是中国证监会规定的创业板发行上市条件A:申请人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司B:申请人的实际控制人最近两年内没有发生变更C:申请人应当主要经营种业务D:申请人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。A:公司净资本符合中国证监会的规定B:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度C:财务顾问主办人不少于3人D:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近三年无重大违法违规记录
发行人首次公开发行股票的主体资格包括（ ）。A.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化D.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份 不存在重大权属纠纷
下列说法正确的是（ ）。①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。A、董事和实际控制人B、监事C、高级管理人员D、持有5%以上股份的股东
下列满足首次公开发行股票的主体资格的是（）。A、发行人是依法设立且合法存续的股份有限公司和有限责任公司B、公司成立后，持续经营的时间在3年以上C、发行人的注册资本已足额缴纳D、发行人最近1年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（）A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司B、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司C、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工D、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司
单选题根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于设立证券公司应当具备的条件的是（ ）。A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币三亿元B董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格C有符合法律规定的注册资本D有完善的风险管理与内部控制制度
单选题公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合（ ）条件。Ⅰ．为依法设立且持续经营三年以上的公司Ⅱ．最近三年内实际控制人未发生变更Ⅲ．会计基础工作规范、内部控制制度健全Ⅳ．董事、监事和高级管理人员应当信誉良好AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题关于中国存托凭证，下列说法正确的有（ ）。①中国存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券②其参与主体中包括发行人、存托人和持有人③发行人持有基础证券，在境内签发相应的存托凭证④存托人办理存托凭证分红、派息等业务A①②③B①②④C①③④D②③④
单选题根据证券法律制度的规定，下列关于存托凭证的表述中，正确的是（ ）。A存托凭证是指由存托人签发、以境内证券为基础在中国境内发行、代表境内基础证券权益的证券B存托凭证是指由存托人签发、以境内证券为基础在中国境外发行、代表境内基础证券权益的证券C存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券D存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境外发行、代表境外基础证券权益的证券
单选题下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.存托凭证是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券Ⅱ.存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任Ⅲ.证券公司可以担任存托人Ⅳ.存托人不能委托境外金融机构担任托管人AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题首次公开发行并在创业板上市的股票发行条件包括（ ）。Ⅰ．发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司Ⅱ．发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告Ⅲ．发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具保留意见审计报告的，所涉及的事项对上市公司无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除Ⅳ．主营业务、控制权和管理团队稳定，最近二年内主营业务和董事、监事、高级管理人员均没有发生重大不利变化Ⅴ．董事、监事和高级管理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚的情形AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅢ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题依据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括（ ）。A注册资本不低于五千万元人民币，且必须为实缴货币资本B主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录C董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件D有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度
单选题根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（ ）。Ⅰ．为依法设立且持续经营3年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅱ．最近2年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷Ⅲ．境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为Ⅳ．董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合上市地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录AⅡ、ⅣBⅠ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ