单选题证券公司在从事融资融券业务时有下列（）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。 Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同 Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则 Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅲ
单选题
证券公司在从事融资融券业务时有下列（）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。 Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同 Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则 Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ
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解析：
暂无解析
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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款．A．1万元以上10万元以下B．2万元以上20万元以下C．3万元以上30万元以下D． 5万元以上50万元以下
证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下罚款．( )A．1 10B．2 20C．3 30D．5 50
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款．A．1;10B．2;20C．3;30D．5;50
证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款D．情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格
犯欺诈发行股票、债券罪，判处（ ）。A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D．并处或者单处非法募集资金金额2万元以上20万元以下罚金
犯提供虚假财务会计报表罪，判处（ ）。A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役C．并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D．并处或者单处3万元以下20万元以下罚金
证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下罚款A．1，10B．2，20C．3，30D．5，50
根据《刑法》，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，()。A:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役C:并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D:并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。A:3万元以上10万元以下的罚款B:3万元以上5万元以下的罚款C:5万元以上10万元以下的罚款D:情节严重的，追究刑事责任
证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。A:1万元以上10万元以下的罚款B:3万元以上10万元以下的罚款C:5万元以上20万元以下的罚款D:3万元以上30万元以下的罚款
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。A:暂停或者撤销相关业务许可B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。①没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可②处以非法融资融券等值以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格④处以5万元以上30万元以下的罚款A.①②③④B.③④C.①②④D.①②③
证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下
下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。 A、单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款B、单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款C、单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款D、单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采取的措施包括（ ）。Ⅰ没收违法所得Ⅱ情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务Ⅲ处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. ⅣB: Ⅱ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ.
证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。A: 非法融资融券等值以下B: 3万元以上15万元以下C: 3万元以上30万元以下D: 10万元以上30万元以下
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上10万元以下B、2万元以上20万元以下C、3万元以上30万元以下D、5万元以上50万元以下
根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款。A、3万元B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元
单选题证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A30万元以上60万元以下B10万元以上30万元以下C3万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下
单选题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A1万元以上10万元以下B2万元以上20万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下