多选题以下哪些是基层营运人员“坚持独立履职,严禁盲听盲从”的要求:()。A严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则搞变通B不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口,随意设立内部绿色通道,违规处理营运事项C不得委托无权人员代理行使职权,不得指使、暗示、授意下属越权、违规办理业务D严禁盲目听从上级或同事指挥,在明知是上级越权授意或同事越权指使的情况下,仍不抵制、不报告,违规办理业务
多选题
以下哪些是基层营运人员“坚持独立履职,严禁盲听盲从”的要求:()。
A
严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则搞变通
B
不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口,随意设立内部绿色通道,违规处理营运事项
C
不得委托无权人员代理行使职权,不得指使、暗示、授意下属越权、违规办理业务
D
严禁盲目听从上级或同事指挥,在明知是上级越权授意或同事越权指使的情况下,仍不抵制、不报告,违规办理业务
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小额贷款业务中,各级管理人员在工作中必须坚守“三严禁”原则,下列不属于“三严禁”的是:A.严禁滥用职权,授意、指使或强迫员工违规办理小额贷款B.严禁超越权限或违规办理小额贷款C.严禁掩盖或违规处置不良贷款D.严禁索要和收受客户任何形式的宴请、礼金、礼物等
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营业机构负责人,必须做到().A、严禁以任何理由越权、违规、违章处理业务B、严禁以任何理由指使、授意下属违规、违章处理业务(但为实现本机构利益时除外)C、严禁个人经商及以单位或个人名义参与、协助客户之间的资金借贷活动D、为便于工作安排,负责人可同时持有柜员卡和授权
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根据基层营运人员独立履职要求,各级营运人员必须做到以下哪几点?()A、严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则B、不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口,违反制度要求的可设立内部绿色通道进行处理C、严禁为任何人员简化业务操作手续,降低业务审核要求,忽视风险防控措施D、严禁以满足客户要求为由放弃内控原则,违规办理柜面业务
以下哪些是基层营运人员“坚持独立履职,严禁盲听盲从”的要求:()。A、严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则搞变通B、不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口,随意设立内部绿色通道,违规处理营运事项C、不得委托无权人员代理行使职权,不得指使、暗示、授意下属越权、违规办理业务D、严禁盲目听从上级或同事指挥,在明知是上级越权授意或同事越权指使的情况下,仍不抵制、不报告,违规办理业务
根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定,下列哪几项是审批环节的禁止性规定()A、严禁越权、变相越权或化整为零审批授信业务B、严禁逆程序审批授信业务C、严禁授意、强令或侧面引导审批人员违反业务管理规定和程序审批授信业务D、严禁强令、授意或引导贷审会成员同意授权项目
关于商业银行会计内部控制描述正确的是()A、商业银行应当确保会计工作的独立性B、上级部门可以指示会计人员办理业务C、会计人员有权拒绝办理违规的会计业务D、会计人员接到办理违规会计业务的授意应向上级机构报告
多选题根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定,下列哪几项是审批环节的禁止性规定()A严禁越权、变相越权或化整为零审批授信业务B严禁逆程序审批授信业务C严禁授意、强令或侧面引导审批人员违反业务管理规定和程序审批授信业务D严禁强令、授意或引导贷审会成员同意授权项目
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多选题关于商业银行会计内部控制描述正确的是()A商业银行应当确保会计工作的独立性B上级部门可以指示会计人员办理业务C会计人员有权拒绝办理违规的会计业务D会计人员接到办理违规会计业务的授意应向上级机构报告
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多选题以下属于《招商银行柜面业务人员行为禁令》的有()A严禁听从他人指使或指使他人违规办理业务B严禁“虚存实取”,“虚存虚取”办理业务C严禁协助客户参与洗钱非法集资逃漏税外汇黑市交易等违法违规行为,或配合客户虚假验资,或为该类活动牵线撮合出谋划策提供信息和便利D严禁出借本人账户为客户办理资金划转购汇结汇等任何业务
单选题不属于业务真实性管理应注意的禁止性规定的是().A正确使用内部账户,不得多头、私自设立内部账户B不得越级、越权使用账户C不得指使、授意经办人员违规使用账户D严禁乱用或在无真实会计记录的凭证上使用业务印章
多选题根据基层营运人员独立履职要求,各级营运人员必须坚决杜绝下列行为?()A利用职务便利谋取不当交易私利,接受他人利益输送B参与资金掮客,收受佣金回扣或组织民间借贷活动C私自查询客户信息或向他人泄露、提供、出售客户信息D委托无权人员代理行使职权,指使、暗示、授意下属越权、违规办理业务
多选题以下不属于柜面业务授权人员“十禁”规定的是()。A严禁授意、指使、强令柜员违规操作,或明知柜员违规操作但不制止、不纠正B严禁同一授权事项多次进行转授权C严禁按他人授意违规办理业务,或明知违规仍同意继续办理D严禁发现违法、违规、违纪行为而不及时制止、纠正,继续办理授权