单选题组织应当制定合规标准和流程，并且编制书面的员工应当遵守的业务行为规范。以下哪项有关业务行为规范和合规标准的陈述是正确的？（）A合规标准应当直白，并且有可能减少潜在的犯罪行为。B合规标准应当载入审计委员会章程。C跨国公司应当有选择地根据地理位置制定反映当地法规的各种合规程序。D为了防止在将来承担法律责任，该规范应当包括法律术语和定义。
单选题
组织应当制定合规标准和流程，并且编制书面的员工应当遵守的业务行为规范。以下哪项有关业务行为规范和合规标准的陈述是正确的？（）
A
合规标准应当直白，并且有可能减少潜在的犯罪行为。
B
合规标准应当载入审计委员会章程。
C
跨国公司应当有选择地根据地理位置制定反映当地法规的各种合规程序。
D
为了防止在将来承担法律责任，该规范应当包括法律术语和定义。
参考解析
解析：
正确。合规标准应当明确地指出被禁止的活动，使合规标准能够合理地减少潜在的犯罪行为。另外，直白和公允的合规标准可以降低员工参与不道德或违法行为的风险。
相关考题：
下列选择项中，属于合规总监的职责的是（ ）A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。 A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定,保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容:①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;()④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。 A、①②③④B、①②③④⑤C、②③④⑤⑥D、①②③④⑤⑥
下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。A.熟悉法律法规等行为规范B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管D.欺诈客户
(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告D.合规人员应当熟悉业务制度
关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。A.合规人员应当了解各种业务的运作流程B.合规人员应当熟悉业务制度C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势D.合规人员应当对违规事实进行客观评价
监督遵守公司行为规范和商业惯例，组织应当制定合规标准和流程，以下哪项有关业务行为规范和合规标准的陈述是不正确的？A.合规标准应当直白，并且有可能减少潜在的犯罪行为B.行为规范反映了组织希望在道德恪守和合规管理方面积极主动的制度要求，而并非来自于法律的强制C.道德规范应当以员工可以理解的形式书写，避免使用法律专门用语D.跨国公司应根据当地的法律为基准制定合规程序
某个组织应当制定合规标准和流程，并且编制书面文件的雇员应当遵守业务行为规范。以下哪项有关业务行为规范和合规标准的陈述是正确的？A.合规标准应当直白，并且有可能减少潜在的犯罪行为。B.合规标准应当载入审计委员会章程。C.跨国公司应当有选择地根据地理位置制定反映当地法规的各种合规程序。D.为了防止在将来承担法律责任，该规范应当包括法律术语和定义。
以下说法正确的是（）A、合规是商业银行所有员工的共同责任B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
多选题下列关于合规审查，正确的有（ ）。A合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见B证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定C合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展D如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
单选题以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D合规检查包括例行检查与突击检查
单选题下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确（）。A合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。B合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。C业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。D业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（ ）。[2017年4月真题]A合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价B合规人员应当熟悉业务制度C合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告D合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D合规检查包括例行检查与突击检查
单选题下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是（ ）A熟悉法律法规等行为规范B基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管D不得欺诈客户
单选题下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。A合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。B合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。C业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。D业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
多选题以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（ ）。A证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程C中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告
单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。A合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价B合规人员应熟悉业务制度C合规人员在对公司不同业务部门进行检查时，应用不同标准进行评估报告D合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
单选题合规管理基本原则的客观性指（）。A合规部门和督察长在基金公司组织体系应当有独立地位，合规管理应当独立其他业务经营活动B合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋C指合规人员在业务部门进行核查时，应当坚持统一标准对违规行为风险评估和报告D合规人员应当熟悉业务制度，了解各种业务流程，并准确理解法律和规定的变动趋