单选题以下属于股权投资基金托管机构职责的为( )。[2017年4月真题]A基金份额的销售和备案B根据托管协议,办理保障基金保值增值C下达基金投资指令D按照规定监督基金管理人的资金运作
单选题
以下属于股权投资基金托管机构职责的为( )。[2017年4月真题]
A
基金份额的销售和备案
B
根据托管协议,办理保障基金保值增值
C
下达基金投资指令
D
按照规定监督基金管理人的资金运作
参考解析
解析:
基金托管人主要履行下列职责:①安全保管基金财产;②按照规定开设基金资金账户;③对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;④将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;⑤保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑥按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;⑦按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;⑧定期向基金管理人出具资产托管报告。
基金托管人主要履行下列职责:①安全保管基金财产;②按照规定开设基金资金账户;③对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;④将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;⑤保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑥按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;⑦按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;⑧定期向基金管理人出具资产托管报告。
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关于私募股权投资基金的主要服务机构,下列说法错误的是()A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金必须由基金托管机构托管C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集D.股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
下列对股权投资基金服务机构的描述,正确的是( )。A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B、股权投资基金必须由基金托管机构托管C、基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集D、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括( )。Ⅰ.基金托管机构Ⅱ.律师事务所Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.基金销售机构A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下不属于基金管理人职责的是( )A.根据信托契约或委托管理契约负责拟订基金投资计划B.与投资人进行基金单位的买卖活动C.指示托管机构按照其投资决策处理基金资产D.监督托管机构不得违反有关契约规定
下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是( )。A.股权投资基金财产和其他财产之间B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间C.股权投资基金与基金托管人托管之间D.不同股权投资基金财产之间
中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?Ⅰ、股权投资基金管理人 Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构 Ⅳ、股权投资基金估值核算机构A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
关于股权投资基金的托管,下列说法正确的是()。A.开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人C.引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为( )Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅴ.玩忽职守,不按照规定履彳亍职责?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
关于股权投资基金的托管,下列说法正确的是( )。A.引入基金托管人对于股权投资基金运作的专业化水平无实质性影响B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人C.引入基金托管人可以加强对基金财产运作的监督D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为
单选题根据《证券投资基金法》规定的基金服务机构类型、职责和规范,以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.份额登记机构Ⅲ.基金评价机构Ⅳ.受基金托管人委托的律师事务所AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题《证券投资基金法》中关于基金托管人的相关规定,以下表述错误的是( )。[2017年11月真题]A基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人B基金托管人员计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格C基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任D基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
单选题( )既是基金合同的当事人,又是基金的主要服务机构。[2015年9月真题]A基金投资顾问机构和基金销售机构B基金管理人和基金托管人C基金份额登记机构和基金销售机构D基金投资人和基金托管人
单选题下列关于基金托管的说法中,正确的有()。Ⅰ.在股权投资基金运作中引入基金托管制度,有利于基金财产的安全和投资者利益的保护Ⅱ.股权投资基金的托管人与基金管理人之间存在相互合作、相互监督、相互制衡的关系Ⅲ.公募基金及类属非公开募集基金的股权投资基金均强制要求托管IV.股权投资基金托管人由具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题以下选项中说法错误的是()A除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管B股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集C股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构D律师事务所和审计师事务所作为专业、独立的中介服务机构,为基金提供法律和会计服务。
单选题下列关于股权投资基金托管的服务内容说法不正确的是( )。A资产保管是股权投资基金托管的基础服务,也是托管人的首要职责B资金清算时,基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产C基金托管人对资产估值核算结果进行复核D基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等
单选题下列有关基金托管的说法中正确的是( )。A股权投资基金必须进行托管B商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构单独核准C其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构单独核准D股权投资基金托管人发现股权投资基金管理人违反基金合同约定的,应及时向中国证券投资基金业协会报告
单选题下列关于股权投资基金资产保管的表述错误的是()。A基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产,保证基金财产的安全完整B基金财产应当归入其固有财产C股权投资基金的现金类资产,通常保存在托管人为基金开立的托管账户中实现资产保管D股权投资基金的投资项目股权等非现金类资产,基金托管人通常通过保存股权凭证或权利证明文件等方式履行资产保管职责
单选题下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是( )。A主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B股权投资基金必须由基金托管机构托管C基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集D在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金的销售业务
单选题中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对象包括( )。Ⅰ、股权投资基金管理人Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构Ⅳ、股权投资基金估值核算机构AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题关于股权投资基金的财产保管和基金托管,表述错误的是( )。[2018年4月真题]A通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任C对基金财产承担相关责任,基金财产保管机构成为基金当事人D基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金财产承担保管责任
单选题根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定,以下属于基金服务机构的是( )。[2017年11月真题]Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.基金份额登记机构Ⅲ.基金评价机构Ⅳ.接受基金托管人委托的律师事务所AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ