单选题中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对象包括( )。Ⅰ、股权投资基金管理人Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构Ⅳ、股权投资基金估值核算机构AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题
中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对象包括(  )。Ⅰ、股权投资基金管理人Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考解析

解析:

相关考题:

我国股权投资基金的监管机构是( ),依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A、中国证券投资基金业协会B、基金托管机构C、中国证监会及其派出机构D、中国银监会及其派出机构

中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政处罚措施的是( )。A.警告B.没收违法所得C.罚款D.出具警示函

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构,及其他从业人员违反法律行政法规,及内部的规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取( )措施。Ⅰ.行政处罚Ⅱ.行政监管措施Ⅲ.市场禁入A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

股权投资基金监管机构依法对基金管理人和( )开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。A.市场服务机构B.市场金融机构C.基金投资者D.行业自律组织

中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?Ⅰ、股权投资基金管理人 Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构 Ⅳ、股权投资基金估值核算机构A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

股权投资基金管理人违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有( )。Ⅰ.公开谴责;Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函;Ⅳ.没收违法所得;Ⅴ.撤销基金从业资格 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

股权投资基金管理人违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可采取的处理方式有( )Ⅰ.行政监管措施Ⅱ.行政处罚Ⅲ.行政诉讼Ⅳ.移送司法机关A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括( )。A.行政监管措施B.行政处罚C.移送司法机关D.刑事处罚

中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。A.罚款B.警告C.发布警示书D.没收违法所得

股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要( )。A.独立运作,分别核算B.统一核算C.整体运作D.统一运作,统一核算

股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度,包括( )要实行独立运作,分别核算。Ⅰ不同股权投资基金财产之间Ⅱ股权投资基金管理人财产和托管人财产之间Ⅲ股权投资基金财产和其他财产Ⅳ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

关于股权投资基金的托管,下列说法正确的是( )。A.引入基金托管人对于股权投资基金运作的专业化水平无实质性影响B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人C.引入基金托管人可以加强对基金财产运作的监督D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为

下列说法有误的是()。A、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付C、除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管D、股权投资基金只能由基金管理人自行募集

()在基金运作中具有核心作用。A、股权投资基金投资者B、股权投资基金管理人C、股权投资基金服务机构D、股权投资基金监管机构

()是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A、中国证监会B、中国证监会的派出机构C、中国证券投资基金业协会D、包括A和B

中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政处罚措施是()。A、出具警示函B、没收违法所得C、警告D、罚款

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。 Ⅰ.行政处罚 Ⅱ.行政监管 Ⅲ.市场禁入A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单选题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。 Ⅰ.行政处罚 Ⅱ.行政监管 Ⅲ.市场禁入AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

单选题股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要( )。A独立运作,分别核算B统一核算C整体运作D统一运作,统一核算

单选题中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管措施的是( )。A公开谴责B责令改正C监管谈话D注销相关人员的基金从业资格

单选题()在基金运作中具有核心作用。A股权投资基金投资者B股权投资基金管理人C股权投资基金服务机构D股权投资基金监管机构

单选题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括()。Ⅰ.警告Ⅱ.罚款Ⅲ.没收违法所得和没收非法财物Ⅳ.撤销基金从业资格AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题()是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A中国证监会B中国证监会的派出机构C中国证券投资基金业协会D包括A和B

单选题下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是(  )。A保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求B股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所C管理人、法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚D对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,且无需履行审批程序

单选题中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政处罚措施是()。A出具警示函B没收违法所得C警告D罚款

单选题如果股权投资基金未完成备案,( )不是该股权投资基金及其基金管理人面临的问题。A未备案的股权投资基金投资项目的选择受限、退出困难B未备案股权投资基金在运营中存在操作不规范的可能C未备案股权投资基金的收益比已备案基金的收益低D未备案股权投资基金管理人可能收到中国证券投资基金业协会的处罚

单选题( )是我国股权投资基金的监管机构。A中国证券投资基金业协会B中国股权投资基金协会C中国证监会及其派出机构D中国人民银行