单选题基金销售业务规则应规范的主要内容是( )。A基金认购B基金申购赎回C基金转换和非交易过户D以上都是

单选题
基金销售业务规则应规范的主要内容是( )。
A

基金认购

B

基金申购赎回

C

基金转换和非交易过户

D

以上都是


参考解析

解析:

相关考题:

下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是()A.未签订书面销售协议,不得办理基金的销售业务B.可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C.任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金D.为客户开立基金账户时,应当对客户的洗钱风险进行等级划分

对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。( )

( )首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《证券投资基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

下列有关基金销售机构的职责规范,不正确的是( )。A、未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书的是( )。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金宣传推介材料D.基金托管协议

关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,以下表述错误的是( )。A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

(2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括( )。Ⅰ.合规监控Ⅱ.风险管理Ⅲ.内部稽核Ⅳ.行为规范A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

(2017年)下列对基金宣传推介材料的审核,不合规的是( )。A.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书C.经代销机构合规负责人出具合规意见书D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

以下对基金宣传推介材料的审核,不合规的是( )。 A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意B.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书D.经代销机构合规负责人出具合规意见书

()首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A:《证券投资基金法》B:《证券投资基金销售管理办法》C:《证券投资基金信息披露管理办法》D:《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为( )Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格Ⅱ.有良好的销售团队和规范的销售业务指引Ⅲ.成为中国证券投资基金业协会会员Ⅳ.接受基金管理人委托。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料,说法错误的是( )。Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查,出具合规意见Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时,可以主要推荐某只或者某几只基金Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A:Ⅰ.B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

关于基金销售机构的职责规范,不正确的是()。A、未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度D、基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

根据《建设工程监理规范》,监理实施细则应包含的主要内容有哪些?

关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

基金代理销售业务应遵循的原则()。A、合法合规B、风险控制C、分级管理D、联网运作

对基金销售行为的规范包括对()等方面的内容。 Ⅰ.基金销售业务规范 Ⅱ.基金宣传推介材料 Ⅲ.基金销售费用 Ⅳ.基金销售支付结算A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束()内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查。A15日B1个月C1个季度

单选题在基金销售机构从事基金销售活动中,不属于可被处以三万元以下罚款的情形是( )。A基金宣传推介的材料内容不合规,或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致B未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户C基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务D获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务

单选题( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规章程B合规规范C合规规则D合规政策

单选题基金销售业务规则应规范的主要内容是( )。A基金认购B基金申购赎回C基金转换和非交易过户D以上都是

多选题基金代理销售业务应遵循的原则()。A合法合规B风险控制C分级管理D联网运作

单选题守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。A规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章B基金合同C基金服务机构的行业自律D基金托管协议

单选题以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书的是( )。A基金宣传推介材料B托管协议C基金合同D基金招募说明书

单选题根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是(  )。A相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务C基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查

单选题其他基金销售机构的宣传推介材料,应事先经()检查,出具合规意见书。A销售机构负责基金销售业务的高管人员B销售机构督察长C销售机构负责基金销售业务的高管人员和督察长D基金管理人

单选题对基金销售行为的规范包括对()等方面的内容。 Ⅰ.基金销售业务规范 Ⅱ.基金宣传推介材料 Ⅲ.基金销售费用 Ⅳ.基金销售支付结算AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人和督察长检查出具合规意见书的是( )。A基金宣传推介材料B基金合同C基金招募说明书D托管协议