多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。A上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除B上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚C上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除D上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
多选题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。
A
上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
B
上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C
上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D
上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
参考解析
解析：
（1）选项A：上市公司及其附属公司违规对外提供担保“且尚未消除”的，不得非公开发行股票；（2）选项C://虽然被出具了保留意见的审计报告，但重大影响已消除，不影响本次非公开发行股票。
相关考题：
根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格C．控股股东认购的股份在36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
下列各项情形中，需要经证监会核准的有（ ）。A.非公众公司的非公开发行股票B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行C.非上市公众公司的定向发行D.上市公司非公开发行新股
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。A.现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票B.发行对象不超过10名C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（）A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序 B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定C.每次参加发审委会议的委员为5名。D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定C:每次参加发审委会议的委员为5名D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
根据证券法律制度的规定，注册制全面实施后，证券发行行为仍需证监会核准的有（ ）A.非公众公司非公开发行股票B.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东超过200人（不含员工持股计划的员工）C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让D.上市公司发行新股
根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人B.股份有限公司首次公开发行股票并上市C.上市公司发行新股D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
（2019年）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人B.上市公司发行新股C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让D.股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市
根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。A.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.现任监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查D.现任总经理最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。A、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的70％B、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让C、发行对象不得超过10人D、发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C、每次发行对象不得超过200人D、非公开发行的公司债券可以公开转让
下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。A、本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让B、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价C、发行对象不得超过200名D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票
单选题根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是（）。A发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%B控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让C发行对象不得超过200人D发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
多选题根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。A发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的70％B控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让C发行对象不得超过10人D发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除C上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除D现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚
单选题下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。A本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让B发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价C发行对象不得超过200名D本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票
单选题甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（ ）A本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%D投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。（2008年）A发行对象不得超过200人B发行价格不得低于市场交易价格C控股股东认购的股份36个月内不得转让D非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。[2012年真题]A现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票B发行对象不超过10名C实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让D发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
多选题某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有（ ）。A上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除B上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告D上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
单选题根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）A上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行B上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名C上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销D股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过