多选题营业网点虽然是银行的基层机构,但其经营的业务涵盖了大部分银行业务,每天面对众多客户和大量资金交易,任何业务()都会给银行及客户造成重大的损失。A操作风险B内部管理风险C人员道德风险D外部管理风险

多选题
营业网点虽然是银行的基层机构,但其经营的业务涵盖了大部分银行业务,每天面对众多客户和大量资金交易,任何业务()都会给银行及客户造成重大的损失。
A

操作风险

B

内部管理风险

C

人员道德风险

D

外部管理风险


参考解析

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下列商业银行个人理财业务中的情形,可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失B.未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失C.泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动E.挪用单独管理的客户资产

下列商业银行个人理财业务的情形中,可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失B.未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失C.泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果D.未按规定保存相关证明文件的E.挪用单独管理的客户资产

贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况,避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险;但发现客户有可疑行为,只需进行关注,不必填报可疑交易报告。()

就潜在损失的程度而言,(  )是首要的银行风险,少数重要客户的违约可能会给银行带来巨大损失,甚至导致支付危机。A.操作风险B.信用风险C.道德风险D.声誉风险

下列商业银行个人理财业务的情形中,可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。A:挪用单独管理的客户资产B:泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果C:利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动D:违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失E:未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失

巴塞尔委员会根据英国银行家协会、国际掉期和衍生品交易协会、风险管理协会及普华永道咨询公司的意见,将操作风险定义为()。A:操作过程中产生的不确定性,并且人们不能精确预测这种不确定性的分布B:由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险C:商业银行从业人员在交易或为客户提供其他服务时,面对的意外情况D:由于市场竞争等原因,银行业务量变动所带来的风险

火星银行在美国、英国和法国都有业务,除了传统商业银行业务,专业于为高净值客户金融服务的财富管理和其他零售银行业务。针对该银行的利率风险净头寸,其资金部门通常采取下面哪种操作方式?()A、主动交易管理B、全面覆盖操作C、分散交易管理D、集中交易管理

在电子银行业务中,柜员为客户注册或添加注册账户时,录错客户账户,出现纠纷或造成客户资金损失,属于()。A、工作失误形成的操作风险B、制度执行不严形成的操作风险C、员工欺诈行为形成的操作风险D、管理人员制度执行不严形成的操作风险

营业网点虽然是银行的基层机构,但其经营的业务涵盖了大部分银行业务,每天面对众多客户和大量资金交易,下列哪个风险不属于因银行处理不当给银行及客户造成重大的损失。()A、操作风险B、内部管理风险C、人员道德风险D、外部管理风险

银行案件风险属于()的范畴,是银行工作人员(内部人)发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害(诈骗、盗窃、抢劫等)案件造成银行资金财产损失和声誉损失(不良社会影响)的风险。A、信用风险B、道德风险C、政府风险D、操作风险

《广发银行操作风险管理办法》所称操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员和信息科技系统,以及()给广发银行造成损失的风险。给广发银行造成损失的风险。A、客户信用B、利率及市场价格C、外部事件D、交易对手信用

下列选项中,()不是民生银行所面对的操作风险损失类别。A、内部欺诈B、外部欺诈C、客户、产品和业务活动D、科技系统

电子银行重大违规操作突发事件主要包括()。A、操作人员操作失误,导致电子银行业务出现重大差错或隐患的B、操作人员违规操作,导致电子银行业务出现重大差错或隐患的C、批量客户资料丢失、威胁客户资金安全的D、从业人员利用工作便利取得客户资料、证书,引发客户资金风险的

造成电子银行业务操作风险的主要原因可能是()。A、客户、银行员工操作不当或失误B、不完善或有问题的内部程序及系统或外部事件C、负面公众舆论D、客户恶意违约

营业网点虽然是银行的基层机构,但其经营的业务涵盖了大部分银行业务,每天面对众多客户和大量资金交易,任何业务()都会给银行及客户造成重大的损失。A、操作风险B、内部管理风险C、人员道德风险D、外部管理风险

根据工商银行《电子银行业务风险管理指引》,下列哪一类风险不属于电子银行业务操作风险?()A、外部欺诈风险B、内部欺诈风。C、市场风险D、内部违规操作风险

电子银行业务信息披露不仅是银行监管机构的要求,也是银行()的要求。A、客户服务B、经营管理C、内部控制D、风险管理

下列事件中属于操作风险事件的包括()。A、银行网点被盗窃B、银行头寸不足,无法兑付客户存款C、客户信息泄密,造成资金损失D、断电造成银行业务中断

单选题火星银行在美国、英国和法国都有业务,除了传统商业银行业务,专业于为高净值客户金融服务的财富管理和其他零售银行业务。针对该银行的利率风险净头寸,其资金部门通常采取下面哪种操作方式?()A主动交易管理B全面覆盖操作C分散交易管理D集中交易管理

多选题下列有关私人银行业务风险的表述,正确的是()。A合规风险是私人银行业务面临的三大风险之一B操作风险是私人银行业务的突出风险C声誉风险是私人银行必须加于重视的重大风险D法律风险是私人银行业务发展的底线风险

单选题营业网点虽然是银行的基层机构,但其经营的业务涵盖了大部分银行业务,每天面对众多客户和大量资金交易,下列哪个风险不属于因银行处理不当给银行及客户造成重大的损失。()A操作风险B内部管理风险C人员道德风险D外部管理风险

判断题贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况,避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险;但发现客户有可疑行为,只需进行关注,不必填报可疑交易报告。A对B错

多选题电子银行重大违规操作突发事件主要包括()。A操作人员操作失误,导致电子银行业务出现重大差错或隐患的B操作人员违规操作,导致电子银行业务出现重大差错或隐患的C批量客户资料丢失、威胁客户资金安全的D从业人员利用工作便利取得客户资料、证书,引发客户资金风险的

单选题在电子银行业务中,柜员为客户注册或添加注册账户时,录错客户账户,出现纠纷或造成客户资金损失,属于()。A工作失误形成的操作风险B制度执行不严形成的操作风险C员工欺诈行为形成的操作风险D管理人员制度执行不严形成的操作风险

多选题下列事件中属于操作风险事件的包括()。A银行网点被盗窃B银行头寸不足,无法兑付客户存款C客户信息泄密,造成资金损失D断电造成银行业务中断

多选题造成电子银行业务操作风险的主要原因可能是()。A客户、银行员工操作不当或失误B不完善或有问题的内部程序及系统或外部事件C负面公众舆论D客户恶意违约

单选题操作风险是指( )。A操作过程中产生的不确定性,并且人们不能精确预测这种不确定性的分布B由不完善或有问题的内部程序、员工及信息科技系统或外部事件所造成损失的风险C商业银行从业人员在交易或为客户提供其他服务时,面对的意外情况D由于市场竞争等原因,银行业务量变动所带来的风险