单选题按照《期货交易管理条例》第二十八条的规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（ ）所有。A期货交易所B期货公司C会员D期货监督管理机构
单选题
按照《期货交易管理条例》第二十八条的规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（ ）所有。
A
期货交易所
B
期货公司
C
会员
D
期货监督管理机构
参考解析
解析：
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单选题证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于（）年。A1B2C3D4
单选题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。A董事会B司法机关C所在机构的高级管理人员D中国证监会或者中国证券业协会
单选题符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。Ⅰ．向不特定对象发行证券的Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人的AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。A3；1B5；3C3；2D5；5
单选题证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取（ ）等行政监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令定期报告Ⅲ．出具警示函Ⅳ．监管谈话AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
单选题根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（ ）。[2015年3月真题]A在经纪业务中接受客户的全权委托B举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会C接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
单选题金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A100；10B200；20C300；30D500；50
单选题下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（ ）。A股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序B董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序C设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定D设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
单选题下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。Ⅰ.另类子公司下不得再下设任何机构Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ
单选题下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（ ）。A融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
单选题《融资融券交易风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（ ）。[2016年7月真题]A如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知B将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临担保物被证券公司平仓的风险C将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的除外D客户能证明没有收到通知的，所造成的经济损失由证券公司承担
单选题营业部新设、同城异地搬迁、撤销的管理，属于营业部（拟搬迁或撤销）的职责是（）。A负责新址筹建工作B负责组织协调实施营业部新设、搬迁、撤销工作C负责机房技术条件配备和设备安装方案审核D负责客户与员工安置，原址关闭工作
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列（ ）工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。[2012年9月真题]Ⅰ．与客户签署保密协议Ⅱ．实际获知项目内幕信息Ⅲ．对项目立项Ⅳ．进场开展工作AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
多选题新意系统营业部端用户权限申请，营业部须填写“新意证券综合管理平台用户权限申请、变更表（营业部）”，依次经（）审批后，系统管理员予以授权。A营业部总经理B经纪业务总部总经理C财务会计部总经理D清算中心总经理
单选题有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）。A金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务
单选题证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A5B10C15D20
单选题下列关于董事与董事会会议决议事项的说法中，错误的是（ ）。A所涉及的企业有关联关系的，董事不得对该项决议行使表决权B所涉及的企业有关联关系的，董事不得代理其他董事行使表决权C出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议D董事会会议应有2/3的董事出席方可举行
单选题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（ ）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A所在机构的管理层B行业自律组织C监管机构D国家司法机关
单选题下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（ ）。A应当依法规范经营B可以尚未盈利C无须履行信息披露义务D产权清晰