单选题根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司监事会职权的说法中,错误的是( )。A证券公司监事有权了解公司经营情况,并承担相应的保密义务B证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会C对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程,损害公司、股东或者客户利益的行为,证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正;损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案D监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助,其合理费用由证券公司承担
单选题
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司监事会职权的说法中,错误的是( )。
A
证券公司监事有权了解公司经营情况,并承担相应的保密义务
B
证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会
C
对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程,损害公司、股东或者客户利益的行为,证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正;损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案
D
监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助,其合理费用由证券公司承担
参考解析
解析:
AB两项,《证券公司治理准则》第五十一条规定,证券公司监事有权了解公司经营情况,并承担相应的保密义务。证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会。监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东会年会作出专项说明。C项,第五十三条第一款规定,对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程,损害公司、股东或者客户利益的行为,证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正;损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的,监事会应当提议召开股东会,并向股东会提出专项议案。D项,第五十二条第二款规定,监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助,其合理费用由证券公司承担。
AB两项,《证券公司治理准则》第五十一条规定,证券公司监事有权了解公司经营情况,并承担相应的保密义务。证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会。监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东会年会作出专项说明。C项,第五十三条第一款规定,对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程,损害公司、股东或者客户利益的行为,证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正;损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的,监事会应当提议召开股东会,并向股东会提出专项议案。D项,第五十二条第二款规定,监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助,其合理费用由证券公司承担。
相关考题:
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,法人或者其他组织成为专业投资者的,应当同时具备以下( )条件。A最年2年末金融资产不低于2000万元B最近1年末金融资产不低于2000万元C最近1年末金融资产不低于1000万元D具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
单选题下列说法不正确的是( )。A证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念C中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理D作为合规管理的重要制度,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中国务院证券监督管理机构可以对证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有( )。A挪用客户资产并且不能自行弥补B风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机C治理混乱,管理失控D在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
单选题根据《证券法》的规定,违反规定,未经批准( )的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。A从事上市证券的交易B以证券公司名义开展证券业务活动C经营公开发行的证券交易D进行未公开发行的证券交易
单选题根据《担保法》的规定,下列财产可以设定抵押权的是( )。A学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施B所有权、使用权不明或者有争议的财产C依法被查封、扣押、监管的财产D抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土地使用权
多选题根据《证券法》的规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件包括( )。A公司最近三年连续没有亏损B公司债券的期限为一年以上C公司债券实际发行额不少于人民币五千万元D公司最近五年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
多选题根据《证券公司全面风险管理规范》的规定,首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外,还应具备的条件之一有( )。A从事证券公司风险管理相关工作10年(含)以上B从事银行、保险业风险管理工作10年(含)以上C在证券监管机构、自律组织的专业监管岗位任职10年(含)以上D从事证券公司业务工作10年(含)以上
多选题下列关于证券、期货投资咨询机构说法正确的有( )。A证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业B证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议可以不一致C证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的,不得继续从事证券、期货投资咨询业务D任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务
单选题下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中,错误的是( )。A证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查B同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致C证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案D证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
多选题根据《反洗钱法》的规定,金融机构反洗钱工作中的义务包括( )。A建立健全反洗钱内部控制制度B按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度C按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度D按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
多选题中国证券业协会对证券评级机构进行检查的内容可以包括( )。A证券评级业务程序是否合规B尽职调查工作的形式、内容、时间等是否符合相关规定C项目组制度、尽职调查工作评价机制和客户意见反馈制度等业务制度的建立和实施情况D评级质量控制、信用评级委员会、信息保密、利益冲突防范等内控制度的建立和实施情况
多选题根据《证券法》的规定,为股票的发行、上市、交易出具( )等文件的证券服务机构和人员,违反法律规定买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。A审计报告B资产评估报告C法律意见书D招股说明书
单选题自然人及一般机构开立账户由( )。A证券公司B开户代理机构受理C证券交易所D证券交易结算机构