多选题中国证券业协会对证券评级机构进行检查的内容可以包括( )。A证券评级业务程序是否合规B尽职调查工作的形式、内容、时间等是否符合相关规定C项目组制度、尽职调查工作评价机制和客户意见反馈制度等业务制度的建立和实施情况D评级质量控制、信用评级委员会、信息保密、利益冲突防范等内控制度的建立和实施情况
多选题
中国证券业协会对证券评级机构进行检查的内容可以包括( )。
A
证券评级业务程序是否合规
B
尽职调查工作的形式、内容、时间等是否符合相关规定
C
项目组制度、尽职调查工作评价机制和客户意见反馈制度等业务制度的建立和实施情况
D
评级质量控制、信用评级委员会、信息保密、利益冲突防范等内控制度的建立和实施情况
参考解析
解析:
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第七十条规定,协会对证券评级机构进行检查的内容可以包括:(一)证券评级业务程序是否合规;(二)尽职调查工作的形式、内容、时间等是否符合相关规定;(三)项目组制度、尽职调查工作评价机制和客户意见反馈制度等业务制度的建立和实施情况;(四)评级报告内容、完成时间、用语等是否符合相关规定;(五)评级体系和评级方法的建立和完善情况;(六)评级质量控制、信用评级委员会、信息保密、利益冲突防范等内控制度的建立和实施情况;(七)披露和报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性;(八)存档备查资料的齐备与完整情况;(九)协会认为有必要的其他内容。
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第七十条规定,协会对证券评级机构进行检查的内容可以包括:(一)证券评级业务程序是否合规;(二)尽职调查工作的形式、内容、时间等是否符合相关规定;(三)项目组制度、尽职调查工作评价机制和客户意见反馈制度等业务制度的建立和实施情况;(四)评级报告内容、完成时间、用语等是否符合相关规定;(五)评级体系和评级方法的建立和完善情况;(六)评级质量控制、信用评级委员会、信息保密、利益冲突防范等内控制度的建立和实施情况;(七)披露和报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性;(八)存档备查资料的齐备与完整情况;(九)协会认为有必要的其他内容。
相关考题:
2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、中国证监会基金机构监管部B、中国证券业协会C、中国证券业协会基金公司会员部D、中国证监会各地证监局
在()办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在()注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券投资基金业协会;中国证监会B.中国证监会;中国证监会C.中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会D.中国证监会;中国证券投资基金业协会
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报( )备案,并通过( )网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.30,中国证监会,中国证监会B.30,中国证监会,中国证券业协会C.20,中国证监会,中国证券业协会D.20,中国证券业协会,中国证券业协会
单选题《证券投资基金法》中关于基金行业自律组织的表述,以下正确的是( )。A《证券投资基金法》明确中国证券投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构B《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券投资基金业协会C《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据D《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券投资基金业协会
单选题证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A5B10C15D20
单选题下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的是( )。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等A①②③④B②③④⑤C①③④⑤D①②③④⑤
单选题下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有( )。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等A①②③④B②③④⑤C①③④⑤D①②③④⑤
单选题关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是( )。A中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理B基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员C《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责D中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的政府监管机构
多选题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会派出机构C中国证券业协会D中国证券监督管理委员会