单选题基金公司在风险管理中最重要的是(  )。A在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化B不断提高公司经营管理和专业水平C建立行之有效的风险控制制度D严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度

单选题
基金公司在风险管理中最重要的是(  )。
A

在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化

B

不断提高公司经营管理和专业水平

C

建立行之有效的风险控制制度

D

严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度


参考解析

解析:
在风险管理中,基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化,推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中,要求全体员工牢固树立内控优先和全员风险管理理念,加强法律法规和公司规章制度培训学习,增强风险防范意识,严格执行法律法规及公司制度、流程和各项管理规定,以他们的能力、诚信和职业道德对风险进行控制和管理,做到自上而下全员参与,风险优先,全面控制,动态监控,及时报告。

相关考题:

单选题根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于( )考虑。A控制活动中的不相容职务分离B行为监控中的特定人员分别管理C事项识别中的不同管理事项的分类D内部环境中经营理念和经营风格

单选题基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。A份额持有人B监管机构C高级管理人员D注册登记机构

单选题某基金宣传材料有如下内容:“基金单位净值达到1.110后开放申购,基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一,以便投资者在同一起跑线上享受投资收益,预购从速”以下表述正确的是( )。A不可以使用“预购从速”强调集中营销的表述B净值归一符合保护投资者原则C销售人员的承诺不属于业绩承诺,不构成违规承诺D在不损害投资者权益的前提下,可以使用净值归一作为基金推介方式

单选题保证金制度,就是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定交纳资金,这个比例通常在()。A3%-5%B3%-8%C5%-10%D10%-15%

单选题依据法律形式的不同,证券投资基金可以分为( )。Ⅰ契约型基金Ⅱ公司型基金Ⅲ开放式基金Ⅳ封闭式基金AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ

单选题下列关于内幕消息的构成要素,说法正确的是()Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.必然发生的信息Ⅲ.重要的信息Ⅳ.非公开的信息AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题某投资者购回其开放式基金10000份,持有时间为0.5年,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值为1.035元,则其可得净赎回金额为( )。A10298.25B10350元C10300元D9900元

单选题下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。A建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控D建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

单选题依据法律形式的不同,证券投资基金可以分为(  )。Ⅰ.契约型基金Ⅱ.公司型基金Ⅲ.开放式基金Ⅳ.封闭式基金AⅢ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ

单选题基金合同生效l0年以上的,基金宣传推介材料如登载过往业绩,应当登载最近()完整会计年度的业绩。A10个B5个C3个D1个

单选题中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起(  )内依照条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定。A7个工作日B1个月C3个月D6个月

单选题QDII基金的净值在估值日后()工作日内披露。A1~2个B3~4个C4~5个D6~7个

单选题与其他金融工具相比,基金是一种()的投资品种。A高风险,高收益B低风险、低收益C风险相对适中、收益相对稳健D基本没有风险

单选题基金管理人应在基金发售的()前,将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A3日B1日C2日D7日

单选题基金宣传推介材料可以登载该基金.基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()个月的除外。A1B6C9D3

单选题下列不属于基金客户服务原则的是( )。A有效沟通B客户至上C专业规范D保障本金

单选题基金托管协议是由()签订的协议A基金管理人与基金托管人B基金管理人与基金份额持有人C基金托管人与基金份额持有人D基金服务机构与基金管理人

单选题封闭式基金份额上市交易,基金份额持有人不少于( )人。A100B200C500D1 000

单选题客户服务人员应站在客户的角度,理解客户。在出现分歧时,急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务(  )的原则。A客户至上B有效沟通C安全第一D专业规范

单选题上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的()提取。A1%B2%C3%D3.5%

单选题下列说法正确的是( )。Ⅰ.职业道德鲜明地表达职业义务、职业责任以及对职业行为的具体要求Ⅱ.人们在长期的职业实践中形成比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理Ⅲ.职业道德具有完整的规范结构和有保证的约束力Ⅳ.不同职业道德都有具体的行为规范AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题对于非公开募集基金的推介,以下合规的是( )。A发动全体员工邀请有意向的投资人,来公司听关于产品的讲座,人数不超过200人B邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客,择机讨论正在发行的基金产品C参加行业高端研讨会,择机推介公司基金产品D通过微信朋友圈推送基金产品信息,并同时提示投资风险

单选题开放式基金每个开放日披露()。A基金资产净值、基金份额净值B基金份额净值、基金份额累计净值C基金资产净值、基金份额累计净值D基金资产总值、基金份额净值

单选题基金管理人的合规管理目标不包括()。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B实现对合规风险的有效识别和管理C促进基金管理人全面风险管理体系的建设D避免基金管理人的操作风险

单选题全球基金发展的趋势和特点包括( )。Ⅰ.美国的证券投资基金对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响Ⅱ.开放式基金成为证券投资基金的主流产品Ⅲ.少数最大的基金公司所占的市场份额不断扩大Ⅳ.退休养老金成为基金的重要资金来源AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题我国ETF的最小申购和赎回单位一般为()。A50万份B50万份或100万份C100万份D50万份或150万份

单选题公开披露基金信息的禁止行为,不包括(  )。A对证券投资业绩进行预测B虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D违规承诺收益或者承担损失

单选题基金投资组合一般在(  )中公布。A周报B季报C临时报告D月报