名词解释题上市推荐人

名词解释题
上市推荐人

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企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。 （ ）
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首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向．证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）
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上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担按份责任。 （ ）
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上市推荐人须在最近一年内无重大违法、违规行为。（ ）
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EASDAQ上市的条件不包括() A、必须有一个上市推荐人B、必须有两个做市商C、可流通股占总股本的30%D、股东人数不能少于100名
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上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。（1分）A．交易所认为的其他具备条件B．具有交易所会员C．具备股票主承销资格，且信誉良好D．最近3年内无重大违法违规行为
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首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）
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N股上市中，在三级ADR发行的情况下，（ ）将直接与证券交易所安排办理上市事项。 A．上市推荐人和发行人 B．存托银行和发行人 C．上市推荐人和存托银行 D．发行人和投资银行
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上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。 （ ）此题为判断题(对，错)。
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可转换债券的上市推荐人应当比照交易所《股票上市规则》及其他有关规定履行上市推荐人的有关义务。 （ ）此题为判断题(对，错)。
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股票的上市推荐人：上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。 （ ）
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证券交易所的职责包括（ ）。 A．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 B．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求 C．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责 D．上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。
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只有上海证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。（ ）
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证券交易所无权对上市推荐人进行处分。 （ ）
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上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。 （ ）
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发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后半年内的权利和义务。（ ）
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上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（ ）制度。A．上市注册B．上市推荐人C．上市登记D．上市核准
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证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，但是上市推荐人应该符合以下（ ）条件。A．具有证券交易所会员资格B．最近3年内无重大违法违规行为C．具备股票发行主承销商资格且信誉良好D．最近1年内无重大违法违规行为E．应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则
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证券专营机构担任上市推荐人(包括恢复上市推荐人)应符合的条件有（ ）。A．具有交易所会员资格B．具有股票主承销商资格C．注册资本金在5亿元以上D．最近一年内无重大违法、违规行为
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上海、深圳证券交易所都实行股票上市推荐人制度。 （ ）
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发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务。（ ）
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证券交易所对债券上市施行上市推荐人制度，必须有至少2个证券交易所认可的机构贵贱并出具上市推荐书。（ ）
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( )应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。A、上市推荐人B、主承销商C、发行人董事会D、上市推荐人和发行人董事会
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首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推 荐协议。 （）
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证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由2～3个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。()
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上市推荐人
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证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（）
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名词解释题上市推荐人
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