多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是( )。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
多选题
以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是( )。
A
对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B
对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C
评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
D
决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
参考解析
解析:
AB两项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条规定,证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责:(一)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;(二)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(三)公司章程规定的其他合规管理职责。CD两项属于董事会的职责范围。
AB两项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条规定,证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责:(一)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;(二)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(三)公司章程规定的其他合规管理职责。CD两项属于董事会的职责范围。
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