单选题( )既是基金合同的当事人,又是基金的主要服务机构。A基金投资顾问机构和基金销售机构B基金管理人和基金托管人C基金份额登记机构和基金销售机构D基金投资人和基金托管人
单选题
( )既是基金合同的当事人,又是基金的主要服务机构。
A
基金投资顾问机构和基金销售机构
B
基金管理人和基金托管人
C
基金份额登记机构和基金销售机构
D
基金投资人和基金托管人
参考解析
解析:
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单选题关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为,以下表述正确的是()。AQDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭BQDII基金禁止投资于远期合约、互换CQDII基金可投资于公募基金,也可投资于基金挂钩的结构性投资产品DQDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属
单选题基金份额持有人享有的权利包括( )。Ⅰ.分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金资产Ⅱ.依法换让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅲ.按照规定要求召开基金投资者大会,对基金投资者大会审议事项行使表决权Ⅳ.查阅或者复制全部基金信息资料AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?()A建立有效的投资流程和授权制度B重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C对宣传推介材料进行台规审核D对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析
单选题基金销售机构收取增值服务费,不符合要求的是( )。A统一印制服务协议B基金投资人享有自主选择增值服务的权利C增值服务费从申购(认购)资金中扣除D提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构
单选题关于公开募集基金,以下表述错误的是()。A募集申请注册后,方可进行基金募集B基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金C募集期限自招股说明书公布之日起开始D基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责
单选题某基金管理公司的销售人员,离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考,对该行为,以下表述错误的是( )。[2015年12月真题]A如果该销售人员向他人泄露了相关信息,则违反了保守秘密的职业道德要求B如果该销售人员未向他人泄露了相关信息,则不违反保守秘密的职业道德要求C该销售人员的行为未经公司同意,侵害公司的利益,违反了忠诚尽责的职业道德要求D即使该销售人员未向他人泄露该信息,也违反保守秘密的职业道德要求
单选题对于基金管理人来讲,开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制,原因在于()。A封闭式基金份额固定,基金管理人的收入稳定B如果开放式基金业绩表现差,投资者被套,就没有赎回压力C封闭式基金业绩表现好,其扩展能力也将相应提高D如果开放式基金业绩表现好,会吸引新的投资者,基金管理人管理费收入也会增加
单选题封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为( )。A折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/二级市场价格×100%B折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%C折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/基金份额总值×100%D折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/二级市场价格×100%
单选题关于封闭式基金的交易报价,下列说法正确的有( )。Ⅰ.基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ.基金报价单位为每10份基金价格Ⅲ.基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ.基金单笔最大数量应当低于100万份AⅢ、ⅣBⅡ、ⅣCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题下列说法正确的是( )。Ⅰ.销售机构对基金认购申请的受理并不代表该基金申请一定成功Ⅱ.投资者在办理基金认购申请时不是直接以认购数量提出申请Ⅲ.中国证监会统一规定了基金认购费用及认购份额计算方法Ⅳ.基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列不属于促销策略的是()。A派发各种宣传资料B基金产品推介会C费率打折D设计费用优惠政策