单选题下列机构中,何者有资格从事证券的承销业务?()A证券发行公司B综合类证券公司C经纪类证券公司D证券交易所

单选题
下列机构中,何者有资格从事证券的承销业务?()
A

证券发行公司

B

综合类证券公司

C

经纪类证券公司

D

证券交易所


参考解析

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从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。( )

证券经营机构从事股票承销义务,应当取得( )颁发的《经营股票承销业务资格证书》。A.国务院B.中国人民银行C.证券委D.证监会

证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会的处罚不包括( )。A.取消承销业务资格B.没收非法所得C.罚款D.暂停承销业务资格

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销,属于股票承销中的禁止行为。( )

证券公司从事B股承销业务时,必须另外取得中国证监会核准的B股承销业务资格。 ( )

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销,属手股票承销中的禁止行为。 ( )

设置代办股份转让业务的管理部门至少配备( )名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。 A.1 B.2 C.3 D.5

证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会将依情节单处或并处( )。A.警告B.没收非法所得C.罚款D.暂停承销业务资格E.取消承销业务资格F.撤销证券经营机构

对上市公司辅导的,辅导人员只要是具有承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上。

证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会的处罚不包括()。A:取消承销业务资格B:没收非法所得C:罚款D:暂停承销业务资格

下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是( )。A: 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员B: 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C: 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D: 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员;Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员;Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员;Ⅳ .证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备(  )。A.证券投资咨询业务资格B.证券经纪业务资格C.证券自营业务资格D.证券承销与保荐业务资格

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

从事证券业务的专业人员包括()。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ

下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有()。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

下列机构中,何者有资格从事证券的承销业务?()A、证券发行公司B、综合类证券公司C、经纪类证券公司D、证券交易所

证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的,除应具备从事股票承销业务的资格外,还应在资产方面具备不低于人民币()万元的净资产。A、2000B、3000C、4000D、5000

在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备()。A、证券投资咨询业务资格B、证券经纪业务资格C、证券自营业务资格D、证券承销与保荐业务资格

从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样,都属于证券中介服务机构。

单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括( )。A证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员B证券公司中从事承销业务的人员C证券公司相关业务部门的管理人员D证券登记结算机构的工作人员

单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。[2016年6月真题]A证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员B证券公司中从事承销业务的人员C证券公司相关业务部门的管理人员D证券登记结算机构的工作人员

单选题证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的,除应具备从事股票承销业务的资格外,还应在资产方面具备不低于人民币()万元的净资产。A2000B3000C4000D5000

单选题证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为( )。A证券自营业务资格B证券经纪业务资格C证券保荐与承销业务资格D财务顾问业务资格

单选题根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是( )。A应当具有证券承销与保荐业务资格B应当具有证券经纪业务资格C应当具有证券自营业务资格D应当具有代理销售业务资格

单选题下列属于证券业务的专业人员范围的有()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

多选题依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从事证券业务的专业人员是指(  )。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员