多选题下列关于拟设立期货公司业务范围的表述,正确的是(  )。A不得从事期货自营业务,须调整其有关方案B经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务C从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格D从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

多选题
下列关于拟设立期货公司业务范围的表述,正确的是(  )。
A

不得从事期货自营业务,须调整其有关方案

B

经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务

C

从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

D

从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格


参考解析

解析: 《期货交易管理条例》第十七条第三款规定,期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。《期货公司管理办法》第十一条规定,按照本办法设立的期货公司,可以从事商品期货经纪业务;从事其他期货业务的,还应当取得相应的业务资格。

相关考题:

多选题对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金予以补偿的原则是()。A对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(合10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿B对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿C对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿D对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿

多选题期货交易所不得从事()业务。A直接或间接参与期货交易B信托投资C股票交易D非自用不动产投资

多选题期货公司与其控股股东在(  )方面应当严格分开,独立经营,独立核算。[2010年11月真题]A财务B人员C资产D场所

判断题期货交易所董事会秘书可以在仟何营利性组织中兼职。()A对B错

判断题期货公司应当建立客户资料档案,在任何情况下都应当为客户保密。()A对B错

多选题下列与保护投资者权益有关的制度中,表述正确的是()。A进行场外交易时,期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的B期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全C期货公司在行情极端时,可以采取混码交易D期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

单选题根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是()。A发生不可抗力B期货投资者提出要求或者情况危急C期货交易所提出要求或者情况危急D期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

多选题期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。A期货从业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务B期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复C期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

判断题动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。()A对B错

判断题机构的相关期货业务许可被注销的,由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()A对B错

单选题期货交易所终止的,应当成立()。A终止组B处理组C清算组D清理组

单选题期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A1万元以上3万元以下B1万元以上5万元以下C3万元以上10万元以下D5万元以上20万元以下

多选题下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有(  )。A客户B非期货公司结算会员C期货公司D期货保证金存管银行

多选题李某向王某提供劳务费的行为构成(  )。A行贿罪B操纵期货交易价格罪C侵犯商业秘密罪D对公司、企业人员行贿罪

多选题期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括()。A以本人名义从事期货交易B泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息C代理客户从事期货交易D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

多选题期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。A以个人名义从事期货交易B代理客户从事期货交易C为客户设计投资方案D利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

多选题除下列( )情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A依据非结算会员的要求支付可用资金B收取非结算会员应当交存的保证金C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

判断题中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的,应当提请期货监督管理机构进行。(  )A对B错

多选题董事会对股东大会负责,行使()的职权。A召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定C审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过D审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过

多选题期货投资者保障基金的资金运用限于(  )。[2015年5月真题]A购买国债B银行存款C购买中央银行债券(包括中央银行票据)D购买中央级金融机构发行的金融债券

多选题申请独立董事的任职资格,应当具备的条件包括()。A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称B具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位C通过中国证券监督管理委员会认可的资质测试D有履行职责所必需的时间和精力

判断题股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分,其中,“诚信状况”的分值上限为15分。(  )A对B错

判断题期货公司不得向客户做获利保证,如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的,应当与客户承担连带责任。( )A对B错

判断题当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。()A对B错

单选题期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。A5%B10%C20%D50%

多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司发生下列哪些情况时,期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?(  )[2012年5月真题]A会员分级结算关系变更B会员资格转让C会员号变更D交易编码申请权限受到期货交易所限制

多选题期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( ),建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A统一结算B统一风险管理C统一资金调拨D统一财务管理和会计核算

判断题未经国家主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,构成擅自设立金融机构罪。()A对B错