单选题人民银行执法检查文书中,需要被检查人逐页签字的是哪份文书?()A执法检查事实认定书B执法检查意见书C行政处罚意见告知书D行政处罚决定书

单选题
人民银行执法检查文书中,需要被检查人逐页签字的是哪份文书?()
A

执法检查事实认定书

B

执法检查意见书

C

行政处罚意见告知书

D

行政处罚决定书


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单选题金融机构应()对境外分支机构反洗钱工作情况进行审计,发现问题要及时纠正。A定期B不定期C适时D每年

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单选题案件治理的六个重点环节是:授权卡(柜员卡)、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、()。A流程建设B制度建设C日常教育D轮岗休假

多选题金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为、交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并应当参考以下因素()。A中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告B公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告C本机构出具的反洗钱监管意见D本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论

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判断题中国人民银行及其省一级分支机构发现可疑交易活动时,应当登记,作为反洗钱调查的原始材料,妥善保管、存档备查。A对B错

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单选题金融机构的报送重点可疑交易报告,需在“采取措施”字段中对报告的()做出说明。A类别B重要程度C处理情况D金额

多选题根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于可疑外汇非现金交易()。A居民个人在境内将大量外币现金存入银行卡,在境外进行大量资金划转的B企业通过其外汇帐户频繁大量发生以票汇(支票、汇票、本票)方式结算的出口收汇的C企业一些休眠外汇帐户或平常资金流量小的外汇帐户突然有异常外汇资金流入,并且外汇资金流量短期内逐渐放大的D居民、非居民个人外汇帐户有规律出现大额资金进帐,第二日分笔取出,然后又有大额资金补充,次日又分笔取出的

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