单选题在办理“基金份额从非交行销售网点转入”的交易前,个人客户需要预先()。A在我行申请基金账户开户,B在我行申请基金交易账户开户、且开通所转入基金份额的基金账户,C在我行申请开通所转入基金份额的基金账户,D以上都不是
单选题
在办理“基金份额从非交行销售网点转入”的交易前,个人客户需要预先()。
A
在我行申请基金账户开户,
B
在我行申请基金交易账户开户、且开通所转入基金份额的基金账户,
C
在我行申请开通所转入基金份额的基金账户,
D
以上都不是
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单选题2019年1月,A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月,监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料,且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析,下列说法错误的是( )。A基金宣传推介材料,应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书B基金宣传推介材料,应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案CA基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处DA基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实,无需注明出处
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单选题下列表述正确的是()。A基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据B基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据C基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据D以上全部都对
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单选题基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是()A基金托管人B基金管理人C独立董事D督察长
单选题关于证券投资基金,以下表述错误的是( )。A管理人和托管人相互制约、相互监督是证券投资监管的重要性环节B证券投资基金需要进行及时、准确、充分的信息披露C基金管理人需要定期披露投资业绩、重点投资品种和未来投资回报预测D监管机构对证券投资基金行业实行严格的监管
单选题以下关于保本基金说法错误的是()。A为提高收益水平,保本基金会将部分资金投资于股票、衍生工具等高风险资产B保本基金本质上是一种混合基金C适合稳健型和保守型投资者D基金管理人对投资本金承担保本清偿义务,而担保人无需对投资人承担连带责任
单选题某投资者通过场外(某银行)投资l0万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,则该投资者的净申购金额为()元。A98552.22B98522.17C96787.22D96119.22
单选题关于基金经理的任职条件,以下描述错误的是( )。[2015年12月真题]A取得基金从业资格B通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试C具有2年以上证券投资管理经历D最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
单选题下列说法正确的是( )。Ⅰ.职业道德鲜明地表达职业义务、职业责任以及对职业行为的具体要求Ⅱ.人们在长期的职业实践中形成比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理Ⅲ.职业道德具有完整的规范结构和有保证的约束力Ⅳ.不同职业道德都有具体的行为规范AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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