单选题期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A董事长B总经理C主管资管业务的副总经理D首席风险官
单选题
期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。
A
董事长
B
总经理
C
主管资管业务的副总经理
D
首席风险官
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中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合 B．证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案 C．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正 D．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户
期货公司（ ）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理B.董事长C.首席风险官D.分管投资咨询业务的副总经理
（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.期货公司独立董事B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货公司首席风险官
期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的（ ）相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。A.资产配置B.业务水平C.管理能力D.人员配置
下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．出具资产托管报告Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作A: Ⅱ、Ⅲ、ⅣB: Ⅰ. 、Ⅲ、ⅣC: Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣD: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（ ）。①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③出具资产托管报告④监督证券公司资产管理业务的经营运作A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④
（）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发现违法违规行为和合规风险隐患的，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促整改。A、营销管理总部B、人力资源部C、计划财务总部D、合规管理总部
单选题资产托管机构办理资产管理资产托管业务，应当履行（ ）职责。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正Ⅳ．出具资产报告AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题（）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发现违法违规行为和合规风险隐患的，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促整改。A营销管理总部B人力资源部C计划财务总部D合规管理总部
单选题在开展集合资产管理业务过程中，谁负责向中国证券监督管理委员会北京证监局履行有关信息披露义务（）。A经纪业务总部B清算中心C资产管理部D合规与风险管理部