单选题各级法律合规部门、送审机构及其它相关部门在经()批准后,方可正式开展民事诉讼工作。A有管辖权行长B本级分管行长C本级法律合规部总经理D涉案部门总经理
单选题
各级法律合规部门、送审机构及其它相关部门在经()批准后,方可正式开展民事诉讼工作。
A
有管辖权行长
B
本级分管行长
C
本级法律合规部总经理
D
涉案部门总经理
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根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()A.总行内控与法律合规部B.各级行内控合规部C.各级行相关业务部门D.各级行管理层
下列关于合规风险监测与报告,说法错误的是()A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动
根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第二道防线职责,向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。A、保险公司各部门和分支机构B、保险公司合规管理部门和合规岗位C、保险公司内部审计部门D、保险公司稽核部门
对于牵头行提供的银团贷款协议,分行应组织相关业务部门及()认真审查,保证与江苏银行审批条件的一致性,同时在银团协议最终签署前,需按合同审查权限报法律合规部门审查同意后方可签署。A、分行公司部B、法律合规部门C、分行审批部门D、分行投资银行部
根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,业务部门在开发新产品时()。A、必要时咨询法律与合规部门B、必须获得法律与合规部门的意见C、毋需征询法律与合规部门的意见D、根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
法律合规部发挥合规管理专业职能,()。A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持,为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务D、提供法律支持服务,协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等E、为经纪业务制度合规性负责
下列有关法律审查事务表述不正确的是()。A、根据工作需要,对涉及重大项目、重要业务谈判,合规部门可与业务部门共同进行项目的调查、谈判及起草、审核相关合同文本。B、法律审查实行联合审查责任制,由合规部门法律事务岗与相关业务部门人员共同审查,并出具审查结论。C、送审部门对送审的格式文本中的非格式条款应作出标识。D、不含补充资料时间,原则上法律审查事务一般应在三个工作日内办结,重大、疑难法律审查事务不超过十个工作日。
()主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作,对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。A、法律/合规部门B、业务部门C、监管部门D、风险管理部门
()负责识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、合规负责人
单选题根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()A总行内控与法律合规部B各级行内控合规部C各级行相关业务部门D各级行管理层
多选题以下关于制度法律合规审查内容正确的是()A各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时,遇重大、疑难、复杂问题,可以向上一级法律与合规部门申请协助审查B提交法律与合规部门审查的制度送审稿,应当由制度主办部门主要负责人签署C法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查D经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
多选题关于制度审查正确的有()A两个以上部门共同起草的,在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可B法律与合规部门审查后应出具书面审查意见,制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改C法律与合规部门根据职责或权限制定的制度,在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明D经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
单选题信贷档案保存期满后,若认定存档资料可以销毁时,由各分支机构风险管理部提出正式的过期档案销毁申请,经总行风险管理部及()审核,并报总行分管行长批准同意在信贷档案销毁清册上签署后,方可进行销毁。A法律合规部B条线主管部门C审计部D授信评审部
单选题根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,业务部门在开发新产品时()。A必要时咨询法律与合规部门B必须获得法律与合规部门的意见C毋需征询法律与合规部门的意见D根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
单选题合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。A信用风险和市场风险B法律风险和市场风险C法律风险和战略风险D法律风险、道德风险和信誉风险
单选题关于基金管理公司合规管理部门的职责,以下说法错误的是( )。[2017年4月真题]A合规管理部门负责全体员工合规管理工作B合规管理部门独立开展工作C合规管理部门组织执行公司合规工作D合规管理部门对股东负责
单选题()主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作,对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。A法律/合规部门B业务部门C监管部门D风险管理部门
单选题合规部在审查过程中,有权要求送审部门提供必要的补充资料。如果送审部门无法提供全部所需资料,审查人员仅以所送材料为依据出具()。A合规审查意见B合规风险管理计划C合规风险评估D合规工作报告
单选题法律/合规部门主要承担的职责不包括()。A协助制定法律/合规政策B适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求C开展法律/合规培训和教育项目D经营管理的合规性和合规部门工作情况