单选题营业部或公司各部门通过公司（）填写信息发布申请。A电话B邮件C司务DOA业务联系单
单选题
营业部或公司各部门通过公司（）填写信息发布申请。
A
电话
B
邮件
C
司务
D
OA业务联系单
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单选题下列关于投资基金的说法中错误的是（ ）。A私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的B中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可C中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资推出等方面，为创业投资基金提供便利服务D私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告
单选题下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（ ）。A未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权B未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权C自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准D证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
单选题下列选项错误的是（ ）。A担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
单选题下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．可以采取发起设立或者募集设立的方式Ⅱ．发起设立的应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额Ⅲ．募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份Ⅳ．发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的是（ ）。Ⅰ.企业向股东提供虚假的财务会计报告Ⅱ.某公司财务会计报告存在前期差错Ⅲ.企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告Ⅳ.企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．客户的身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅳ
单选题营业部预约开户业务人员接到营销人员《客户预约开户登记表》后，应及时按照预约开户流程，在将预约客户信息录入（）的同时，初审相应信息内容后，提交营业部总经理（或指定负责人）审批。A营销管理系统BBCRMC风控系统D融易系统
单选题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括（ ）。Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告AⅢ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ
单选题证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。①从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片②受托从事的介绍业务范围③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式④交易结算结果查询方式A②③B①②④C①②③④D①③④
单选题下列有关证券公开发行的说法中，正确的有（） Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券 Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告的内容包括（） Ⅰ.公司概况、公司的实际控制人 Ⅱ.公司财务会计报告和经营情况 Ⅲ.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况 Ⅳ.已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（）。A保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查B原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止C一般来说，两名保荐代表人仅可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业D保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
单选题下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。[2013年3月真题]Ⅰ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外Ⅲ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因Ⅳ．发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形是（）。A卖出其持有的所有证券B处以违法所得五倍以上的罚款C没收违法所得、处以3万元以下罚款D没收违法所得
多选题签报起草格式与要求是（）。A一事一请示，一事一报告B事项清晰层次分明C态度明确D文字简练E附件齐全