单选题以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（ ）。Ⅰ.最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某Ⅱ.最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产300万元，且具有2年期货投资经验的张某Ⅲ.金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某Ⅳ.最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的陈某AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、ⅢDⅡ、Ⅳ
单选题
以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（ ）。Ⅰ.最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某Ⅱ.最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产300万元，且具有2年期货投资经验的张某Ⅲ.金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某Ⅳ.最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的陈某
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ
参考解析
解析：
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单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
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单选题境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。①继承公证书②证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件③继承人身份证原件及复印件④证券账户卡原件及复印件A①③B①②③C①②④D①②③④
单选题证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。A应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B不得提供虚假、误导性信息C不得采取不正当竞争手段开展业务D按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
单选题关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁AⅡ、Ⅲ、ⅣBI、ⅢCI、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅳ
单选题对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）A完整、客观、准确的运用有关信息、资料B规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见C引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人D谨慎、诚实、勤勉尽责
单选题私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类型，如实填报（）等基金信息。Ⅰ.基金名称Ⅱ.投资者Ⅲ.基金合同Ⅳ.基金份额持有人的人数AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
单选题根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（ ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款Ⅳ.吊销营业执照AI、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCI、Ⅱ、ⅢDI、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中正确的有（ ）。Ⅰ．投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书Ⅱ．不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ．证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ．保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
单选题证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动，该项业务被称为（ ）业务。[2018年5月真题]A投资顾问B企业融资C投资银行D财务顾问
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单选题收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正.给予警告，并处以（ ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。A3万元以上10万元以下B10万元以上30万元以下C3万元以上60万元以下D30万元以上300万元以下
单选题期货交易所履行下列（ ）职责。[2017年9月真题]Ⅰ．提供交易的场所、设施和服务Ⅱ．设计合约，安排合约上市Ⅲ．组织并监督交易、结算和交割Ⅳ．为期货交易提供集中履约担保AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ
单选题下列属于内幕交易行为的是（ ）。A内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B内幕信息知情人过失泄露内幕信息C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
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