单选题与特约商户建立收单业务时,营业机构要进行严格的实名审核和现场调查下列不属于核查范围的是()。A经营场所B经营背景C经营范围D公司人员数量

单选题
与特约商户建立收单业务时,营业机构要进行严格的实名审核和现场调查下列不属于核查范围的是()。
A

经营场所

B

经营背景

C

经营范围

D

公司人员数量


参考解析

解析: 暂无解析

相关考题:

单选题中国反洗钱监测分析中心依法履行的职责不包括()A按照规定向中国人民银行报告分析结果B接收并分析外币大额交易和可疑交易报告C接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告D对金融机构进行检查、调查

单选题不属于非法经营银行承兑汇票贴现的作案特征有()。A以个人名义申请贴现B招揽有资金需求的客户C将票据背书给受控制的贸易公司D为贴现银行预先联系转贴现银行

填空题行使代位权的条件有:()

多选题金融机构应采取切实可行的措施保存客户(),便于反洗钱调查和监督管理。A身份资料B交易记录C会计档案D信誉记录

多选题反洗钱调查涉及的查阅、复制措施的对象包括()A被调查对象的账户信息B被调查对象的交易记录C金融机构的资产负债情况D金融机构的财务状况E被调查对象的其他有关资料

单选题对公客户开立银行结算账户(规定情况除外),一切手续核查无误,自正式开立之日起()个工作日后,方可办理付款业务。A1B2C3D4

单选题金融机构有违反《反洗钱法》规定的行为,由()责令限期改正或给予行政处罚。A中国人民银行总行B中国人民银行及其省一级派出机构C中国人民银行或者其授权的设区的市一级以上派出机构:D中国人民银行当地分支机构

单选题案件治理的六个重点环节是:授权卡(柜员卡)、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、()。A流程建设B制度建设C日常教育D轮岗休假

单选题×市公交公司车辆(车牌号:闽××0336)2008年8月14日出险(保险单号:******0701000332000620),2008年9月17日××财险公司完成理赔,理赔款为16450元;该保险公司在为客户办理赔偿保险金时,未登记代理人姓名、联系方式、身份证明文件的种类、号码。以下选项正确的是()A上述事实描述不清楚,未对代理关系的存在进行说明。B本次理赔金额尚未达到应登记客户身份基本信息的起点金额。C代理关系的确认无起点金额要求,无论金额大小皆应当登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。D该情况应适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十条规定进行定性。

判断题金融机构保存的客户身份资料发生变更的,应当立即中止为客户办理业务。A对B错

判断题非法出具金融票证属金融诈骗罪。A对B错

判断题按照反洗钱法律规定,当小王存入8千美元时,银行必须核对其有效身份证件或者其他身份证明文件。A对B错

单选题存款人因被吊销营业执照原因需要撤销银行结算账户,应于()个工作日内向开户银行提出销户申请。A2B3C5D10

多选题根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》的规定,下列哪些可以成为查阅、复制对象?()A被调查对象的开户申请书B资金交易明细清单C与被调查对象有关的电子数据D监控录像E代办人身份证明

问答题什么是破坏金融管理秩序犯罪?

多选题72、XX商行经营范围:零售农机配件、五金等,其注册资本为10万元,平时该商行账户资金收支总约200万元左右,但该商行在2006年5月10、13、17、18日分别收到来自XX投资公司的转账收入共计850万元;5月20日,该商行将550万元转账给XX汽修厂。5月30日该商行收到来自XX投资公司转入资金1000万元,6月4、8、11日该商行分别支取现金3笔,共计100万元;6月5、7、9、11日转出资金4笔、共计900万元()A短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符B频繁收付现金,且交易金额接近或超过大额交易标准C法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与经营业务明显无关的汇款D长期闲置的账户原因不明地突然启用,短期内出现大量资金收付E平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付

单选题金融机构配合反洗钱调查的义务不包括()。A配合调查义务B如是提供信息义务C保密义务D拒绝调查义务

判断题金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。A对B错

单选题根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》的规定,在下列哪种情况下,应解除封存()A封存期满7天B封存期满1个月C封存期满6个月D经批准结束调查的

单选题中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知几个工作日补正()A5个B10个C3个

单选题下列法律或规章中,哪一个不是反洗钱调查的法律依据?()A《反洗钱法》B《行政复议法》C《行政处罚法》D《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

判断题营业机构对单位客户风险等级判定为高风险客户,至少每年进行一次审核。A对B错

单选题中国人民银行实施执法检查时,检查组向被检查人询问有关情况的,应当制作(),并由检查人进行核对。A执法检查调阅资料清单B执法检查询问笔录C执法检查工作底稿D执法检查立项审批表

问答题存款人凭同一证明文件,可否开立多个专用存款账户?

问答题金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,情节严重但未导致洗钱后果发生的,中国人民银行应当对其如何?

问答题《反洗钱法》规定,任何单位和个人发现洗钱活动,有权向什么机关举报接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

单选题任何单位和个人发现洗钱活动时,有权向()部门举报。A反洗钱行政主管部门或者公安机关B法院C检察院D纪检部门

多选题下列属于可疑外汇现金交易的有哪些()A某外商投资企业以外币现金方式到A地投资B居民李四当日在国家外汇管理局审核标准内4次存入英镑C居民王五当日单笔提取外币现金5万美元D甲企业每逢双日下午都会在外币账户存入大量外币现金,但很少提取