单选题根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）A在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D监管部门在飞行检查中发现案件线索的
单选题
根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A
在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
B
银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C
业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D
监管部门在飞行检查中发现案件线索的
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根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形?( )A.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B.银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D.监管部门在飞行检查中发现案件线索的
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下列哪一项的说法是错误的（）A、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制C、银行业金融机构案件处臵坚持专案专档制度D、银监会案件稽查部门对整个案件处臵工作过程进行评价
下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。
下列哪一项说法是正确的（）A、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价B、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度C、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制D、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理？（）A、情节轻微且未造成损害的B、自查发现、主动揭露案件的C、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的D、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的E、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
单选题根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）A在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D监管部门在飞行检查中发现案件线索的
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