南开20春学期（1709、1803、1809、1903、1909、2003）《财务法规》在线作业答案

蓝天股份公司（上市公司）的董事长甲，公司上市半年后，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的？（）

A.质押合同自始无效

B.质押合同自甲与己办理质押合同登记之日生效

C.质押合同自甲取得己的借款之日生效

D.质押合同因甲的股票不能设定质押而无效


参考答案：A, D

某股份有限公司（上市公司）的董事长甲因单位房改急需款项，遂将其个人所有的该股份公司股票质押给乙，借款10万元。下列关于该质押合同效力的表述，哪项是正确的？（）

A.该质押合同不生效

B.该质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日起生效

C.该质押合同自甲取得乙的借款之日起生效

D.该质押合同因甲的股票不能设定质押而无效


参考答案：A, D

：蓝天股份公司（上市公司）的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的全部蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，正确的是（ ）。

A．质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效

B．质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效

C．质押合同自甲取得乙的借款之日生效

D．质押合同无效


正确答案：D

根据《担保法》第七十八条第三款的规定：“以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。”又根据《公司法》第一百四十二条第二款规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。”故选D。

甲系乙上市公司的董事长，因单位房改急需款项，遂将其个人拥有的该上市公司的股票出质给乙，借得10万元。在下列表述中符合法律规定的是( )。

A．质押合同自甲、乙签订之日起生效

B．质押合同自甲、乙办理了质押合同登记之日起生效

C．质押合同自甲取得乙的借款之日起生效

D．质押合同因甲的股票不能设定质押而无效


正确答案：D
解析：《公司法》规定，公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

某公司的董事长某甲因单位房改急需款项,遂将个人所持有的该公司的股份质押给某乙,借款20万元,则()。

A.质押合同自甲与乙签订质押合同之日起生效

B.质押合同自甲与乙办理质押共同登记之日起生效

C.质押合同自甲取得乙的借款之日起生效

D.质押合同因甲的股票不能设定质押合同而无效


正确答案：D

20春学期（1709、1803、1809、1903、1909、2003）财务法规在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 20 道试题,共 40 分)1.蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的?A.质押合同自甲取得乙的借款之日生效B.质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效C.质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效D.质押合同因甲的股票不能设定质押而无效答案:D2.根据公司法，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案A.百分之十五B.百分之十C.百分之五D.百分之三答案:D3.会计从业资格证书年度检查验证制度，一般()进行一次。A.半年B.二年C.三年D.一年答案:B4.成长型基金的基本目标为()。A.追求超越市场表现的投资业绩B.追求资本增值C.追求稳定的经常性收入D.经常性收入与资本增值兼顾答案:B5.假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。A.100.69B.101.52C.102.44D.103.35答案:A6.张某向王某借款1万元，约定年息为15，并由李某提供了保证。现王某欲将该债权移转给宋某，在原保证合同对债权转移并无任何约定的情况下，下列哪一选项所述的内容是正确的?A.该债权的移转必须得到李某的同意，李某才在原保证担保的范围内继续承担保证责任B.该债权发生移转并由王某通知了李某后，李某即在原保证担保的范围内继续承担保证责任C.如果该债权发生移转，李某应在原保证担保的范围内继续承担保证责任D.如果该债权发生移转，李某即免除了保证责任答案:C7.向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？A.6000万元B.5000万元C.3000万元D.1500万元答案:B8.我国票据法的票据品种未包括()。A.银行本票B.定额本票C.人民银行发行的央行票据D.不定额本票答案:C9.开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额()的保证金。A.50%B.40%C.30%D.20%答案:D10.下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是()。A.简单收益率在数值小于时间加权收益率B.简单收益率在数值上大于时间加权收益率C.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系D.简单收益率不会等于时间加权收益率答案:C11.我国的公司法及证券法所指的证券转让是指下列哪一选项的性质？A.证券质押B.证券继承C.证券借贷D.证券买卖答案:D12.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？A.发行人与证券交易所B.发行人与承销的证券公司C.发行人与包销的证券公司D.发行人与代销的证券公司答案:B13.会计监督是指()。A.社会监督B.国家监督C.单位内部监督D.以上均是答案:D14.背书行为有效的是()。A.质押背书的被背书人作转让背书B.背书时记载不得转让C.将汇票金额3万元背书转让2万元D.委托收款背书的被背书人作转让背书答案:B15.根据我国证券法的规定，证券公司能否从事证券自营业务？A.证券公司均可以从事证券自营业务B.证券公司均不得从事证券自营业务C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D.一部分证券公司可以从事证券自营业务答案:D16.由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。A.流动性风险B.法律风险C.市场风险D.声誉风险答案:D17.自然人在票据上签章()。A.应当采取签名的形式B.应当采取签名加盖章的形式C.应当采取盖章的形式D.可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式答案:D18.在使用中文的前提下，可同时使用另一种通用文字作为会计记录文字的地区或单位包括()。A.民族自治地方，经济特区的外商投资企业，国外企业和其他外国组织B.民族自治地方，境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织C.少数民族多的地区，经济特区的外商投资企业、外国企业和其他外国组织D.少数民族多的地区，境内的外商投资企、外国企业和其他外国组织答案:B19.银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响，而使其()蒙受损失的可能性。A.资产和预期收益B.自有资本金C.存款D.声誉答案:A20.有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()A.股东的姓名或者名称及住所B.法定代表人C.公司登记日期D.公司注册资本答案:D二、多选题 (共 20 道试题,共 40 分)21.国有独资公司董事会的职权主要有()。A.行使股东会的部分职权，决定公司的一些重大事项B.决定公司的经营计划和投资方案C.决定公司的合并、分立D.决定公司内部管理机构的设置答案:ABD22.根据会计人员继续教育暂行规定，下列各项中，属于会计人员继续教育内容的有()。A.财务管理B.会计职业道德规范C.会计法规制度D.会计法规制度答案:ABCD23.下列关地监事会的说法哪些是正确的？A.监事会有提议召开临时股东会的权力B.有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事C.国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加D.国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会答案:ABC24.属于票据债务人的有()。A.背书人B.支票付款人C.承兑人D.出票人E.保证人答案:ABCDE25.信托财产独立性体现在()。A.受托人的信托财产应与受益人的固有财产分开B.受托人的信托财产应与受托人的固有财产分开C.信托财产应与委托人的其他财产分开D.不同委托人的信托财产应该分开，分别核算答案:BCD26.基金管理公司的主要发起人应当是()。A.证券公司B.市场信誉较好、运作规范的上市公司C.商业银行D.信托投资公司答案:AD27.依我国担保法规定，#选项所列 合同 中哪些合同债务人不履行债务的，债权人享有留置权?A.运输合同B.租赁合同C.加工承揽合同D.保管合同答案:ACD28.国有独资公司董事会成员的有关规定，()是正确的。A.董事长由国家授权机构从董事会成员中指定B.董事会成员中应当有公司职工民主选举的职工代表C.国有独资公司、的董事，经过国家授权投资的机构或者国家授权的部门同意，可以兼任其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经营组织的负责人。D.副董事长由国家授权投资的机构或者国家授权的部门从董事会成员中指定答案:ABCD29.关于基金临时报告，下列说法正确的是()。A.基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会B.基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所C.基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告D.基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告答案:AC30.在民事信托业务中涉及的民事法律范围包括()。A.继承法B.民法C.劳动法D.保险法答案:ABC31.下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？A.根据股东所享有的权利可分

某公司的董事长某甲因单位房改急需款项,遂将其个人所持有的该公司的股份质押给某 乙,借款20万元,则()。

A.质押合同自甲与乙签定质押合同之日起生效

B.质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日起生效

C.质押合同自甲取得乙的借款之日起生效

D.质押合同因甲的股票不能设定质押合同而无效


标准答案:D

蓝天股份公司（上市公司）的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的全部蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，正确的是（ ）。

A．质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效

B．质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效

C．质押合同自甲取得乙的借款之日生效

D．质押合同无效


正确答案：D

根据《担保法》第七十八条第三款的规定：“以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。”又根据《公司法》第一百四十二条第二款规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。”故选D。

甲乙为股份公司，分别持有上市公司20％、11％股份，下列说法错误的是（ ）。

A：丙收购甲公司40％股份，收购后甲公司董事会成员均由丙派出，同时乙将其持有的上市公司11％股份表决权委托给丙，并预计未来6个月内，乙公司将其所持11％转让给丙，丙应当发出全面要约
B：丙分别收购甲公司70％股权、乙公司100％股权，丙无须向上市公司发出全面要约
C：丙分别收购甲公司100％股权、乙公司70％股权，丙应当向上市公司发出全面要约
D：丙分别向甲、乙收购其所持上市公司的20％、11％股份，则丙应当发出全面要约

答案：B
解析：
根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第56条规定，收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5％未超过30％的，应当按照本办法第二章的规定办理。收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％的，应当向该公司所有股东发出全面要约。B项情形中，丙公司应当向上市公司发出全面要约。

甲、乙解答同一份试卷，共20题，要求每题必做，答对一题得5分，答错一题扣3分，已知甲、乙得分之和为144分，乙答对15题，则甲、乙得分之差是（）。

A.26
B.24
C.60
D.84

答案：B
解析：
乙得分为15×5－5×3=60分，则甲、乙分数之差为144－60×2=24分，故本题选B。

甲乙为股份公司，分别持有上市公司20％、11％股份，下列说法错误的是（ ）。

A：丙收购甲公司40％股份，收购后甲公司董事会成员均由丙派出，同时乙将其持有的上市公司11％股份表决权委托给丙，并预计未来6个月内，乙公司将其所持11％转让给丙，丙应当发出全面要约
B：丙分别收购甲公司70％股权、乙公司100％股权，丙无须向上市公司发出全面要约
C：丙分别收购甲公司100％股权、乙公司70％股权，丙应当向上市公司发出全面要约
D：丙分别向甲、乙收购其所持上市公司的20％、11％股份，则丙应当发出全面要约

答案：B
解析：
根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第56条规定，收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5％未超过30％的，应当按照本办法第二章的规定办理。收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％的，应当向该公司所有股东发出全面要约。B项情形中，丙公司应当向上市公司发出全面要约。

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考题 甲乙为股份公司，分别持有上市公司20％、11％股份，下列说法错误的是（）。A、丙收购甲公司40％股份，收购后甲公司董事会成员均由丙派出，同时乙将其持有的上市公司11％股份表决权委托给丙，并预计未来6个月内，乙公司将其所持11％转让给丙，丙应当发出全面要约B、丙分别收购甲公司70％股权、乙公司100％股权，丙无须向上市公司发出全面要约C、丙分别收购甲公司100％股权、乙公司70％股权，丙应当向上市公司发出全面要约D、丙分别向甲、乙收购其所持上市公司的20％、11％股份，则丙应当发出全面要约正确答案:B
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考题 问答题兰天股份公司（上市公司）的董事长甲，因单位房改急需款项。遂将其个人所有的兰天股份公司股票质押给乙银行，借款10万元。质押合同何时有效？正确答案： 质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效。根据《担保法》第七十八条规定，以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。解析： 暂无解析
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考题 单选题甲乙为股份公司，分别持有上市公司20%、11%股份，下列说法错误的是（　　）。A丙收购甲公司40%股份，收购后甲公司董事会成员均由丙派出，同时乙将其持有的上市公司11%股份表决权委托给丙，并预计未来6个月内，乙公司将其所持11%转让给丙，丙应当发出全面要约B丙分别收购甲公司70%股权、乙公司100%股权，丙无须向上市公司发出全面要约C丙分别收购甲公司100%股权、乙公司70%股权，丙应当向上市公司发出全面要约D丙分别向甲、乙收购其所持上市公司的20%、11%股份，则丙应当发出全面要约正确答案： B解析： 根据《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第56条规定，收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5%未超过30%的，应当按照本办法第二章的规定办理。收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，应当向该公司所有股东发出全面要约。B项情形中，丙公司应当向上市公司发出全面要约。
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考题 甲、乙解答同一份试卷，共20题，要求每题必做，答对一题得5分，答错一题扣3分，已知甲、乙得分之和为144分，乙答对15题，则甲、乙得分之差是（）。A.26 B.24 C.60 D.84答案：B解析：乙得分为15×5－5×3=60分，则甲、乙分数之差为144－60×2=24分，故本题选B。
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考题 多选题某股份有限公司（上市公司）的董事长甲因单位房改急需款项，遂将其个人所有的该股份公司股票质押给乙，借款10万元。下列关于该质押合同效力的表述，哪项是正确的？（）A该质押合同不生效B该质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日起生效C该质押合同自甲取得乙的借款之日起生效D该质押合同因甲的股票不能设定质押而无效正确答案： A,D解析： 暂无解析
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考题 单选题甲因购房急需款项，遂将其个人所有的兰天股份公司股票质押给乙，借款10万元。该质押合同 ( )A自甲与乙签订质押合同之日生效B自甲与乙办理质押合同登记之日生效C自甲取得乙的借款之日生效D因甲的股票不能设定质押而无效正确答案： D解析： 暂无解析
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考题 蓝天股份公司（上市公司）的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的（）A、质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效B、质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效C、质押合同自甲取得乙的借款之日生效D、质押合同因甲的股票不能设定质押而无效正确答案:D
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考题 单选题甲乙为股份公司，分别持有上市公司20％、11％股份，下列说法错误的是（）。A丙收购甲公司40％股份，收购后甲公司董事会成员均由丙派出，同时乙将其持有的上市公司11％股份表决权委托给丙，并预计未来6个月内，乙公司将其所持11％转让给丙，丙应当发出全面要约B丙分别收购甲公司70％股权、乙公司100％股权，丙无须向上市公司发出全面要约C丙分别收购甲公司100％股权、乙公司70％股权，丙应当向上市公司发出全面要约D丙分别向甲、乙收购其所持上市公司的20％、11％股份，则丙应当发出全面要约正确答案： C解析： 根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第56条规定，收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5％未超过30％的，应当按照本办法第二章的规定办理。收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％的，应当向该公司所有股东发出全面要约。B项情形中，丙公司应当向上市公司发出全面要约。
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考题 某股份有限公司（上市公司）的董事长甲因单位房改急需款项，遂将其个人所有的该股份公司股票质押给乙，借款10万元。下列关于该质押合同效力的表述，哪项是正确的？（）A、该质押合同不生效B、该质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日起生效C、该质押合同自甲取得乙的借款之日起生效D、该质押合同因甲的股票不能设定质押而无效正确答案:A,D
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考题 单选题甲乙为股份公司，分别持有上市公司20%、11%股份，下列说法错误的是（　　）。A丙收购甲公司40%股份，收购后甲公司董事会成员均由丙派出，同时乙将其持有的上市公司11%股份表决权委托给丙，并预计未来6个月内，乙公司将其所持11%转让给丙，丙应当发出全面要约B丙分别收购甲公司70%股权、乙公司100%股权，丙无须向上市公司发出全面要约C丙分别收购甲公司100%股权、乙公司70%股权，丙应当向上市公司发出全面要约D丙分别向甲、乙收购其所持上市公司的20%、11%股份，则丙应当发出全面要约正确答案： C解析： 根据《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第56条规定，收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5%未超过30%的，应当按照本办法第二章的规定办理。收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，应当向该公司所有股东发出全面要约。B项情形中，丙公司应当向上市公司发出全面要约。
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