中国银行(派驻经理)考试 题目列表
单选题营业机构对人民币单位银行结算账户资料进行真实性审核,以下表述不符合管理要求的是()A审核开、销户业务时须按“了解客户、了解客户的业务”受理原则B对于办理开/销户业务的经办人或单位法人的身份证,应登陆联网核查公民身份信息系统进行真实性核查C对于由第三方代理开/销户须由业务经办人员通过客户回访、电话查询等方式进行真实性核查D对于因客观原因无法到柜台办理开/销户手续的重点客户,应参照上门服务规定安排双人上门收取有关资料
多选题采用上门服务方式预留印鉴时,以下操作合规的是()A营业机构凭有权审批人双人审批的《中国银行股份有限公司上门预留印鉴登记单》发放空白印鉴卡B一名上门人员应在《重要单证登记簿》上登记签收C在空白印鉴卡上填写户名D在营业柜台(监控下)现场办理密封手续后于封口处加盖银行业务用章
多选题应对外部人员偷盗导致财物丢失这种风险,以下哪些关于控制类型的说法是正确的()A安装指纹识别门禁系统是预防性控制B定期清点核对公司财物是减损性控制C聘请保安是减损性控制D购买保险是减损性控制
单选题是反映关键操作风险状况的一系列统计数据,定量跟踪监测风险发生可能性、影响度或某一控制有效性()A操作风险控制与评估(RACA)B操作风险关键风险指标(KRI)C损失数据搜集(LDC)D内部控制与操作风险管理报告
单选题对账中心经办员应在收到退信清单当日将其录入系统。各签约行网点对账员应()在“退信处理”界面中查询待处理退信记录并联系客户,并在()内将退信处理信息录入系统。若签约行未在规定时间内将退信处理信息录入对账系统,对账中心应书面通知相关业务管理部门,由其督促签约行及时将退信处理信息录入对账系统。A每日、三日B两日、每日C每日、两日D两日、三日
多选题ORAS预警系统中风险级别为()的,为可疑类交易。A高B中C低D很高