多选题风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告,报告应包括以下哪些内容:()。A风险识别和评估结果;B定期风险计量结果;C风险应对方案执行情况;D风险容忍度的评估情况;
多选题
风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告,报告应包括以下哪些内容:()。
A
风险识别和评估结果;
B
定期风险计量结果;
C
风险应对方案执行情况;
D
风险容忍度的评估情况;
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解析:
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根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。 A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施
商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容,并具有更高的报告频率。此题为判断题(对,错)。
合规负责人的基本职责不包括()。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
风险管理的政策和机制说法错误的是( )A.风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。B.证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。C.经理层应当向高级管理层定期报告公司风险状况,重大风险情况应及时报告。D.证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系,并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置。
商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容,并具有更高的报告频率。
管理层向董事会提交的全面风险管理报告应至少包括下列内容()。A、公司全面风险管理组织设置及履职情况;B、公司风险管理制度、流程的建设情况;C、公司风险计量结果;D、公司年度风险识别和评估结果;E、重大风险解决方案的执行情况;
商业银行董事会应通过审批及检查()有关操作风险的职责、权限及报告制度,确保全行的操作风险管理决策体系的有效性,定期审阅()提交的操作风险报告,充分了解本行操作风险管理的总体情况。A、高级管理层风险管理部门B、高级管理层高级管理层C、风险管理部门风险管理部门D、风险管理部门高级管理层
关于合规负责人的说法正确的是()A、合规负责人可以分管业务条线B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中,错误的是( )。A高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规风险管理报告B合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告C经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线D高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
单选题()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B向银监会提交商业银行合规风险评估报告C实施合规风险的监测报告工作D全面协调银行合规风险的识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
判断题商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容,并具有更高的报告频率。A对B错