单选题监管机构对金融机构制定的董事（理事）和高级管理人员管理制度进行（），并检查上述制度是否得到有效执行。A监督B指导C评估和指导D监督和指导
单选题
监管机构对金融机构制定的董事（理事）和高级管理人员管理制度进行（），并检查上述制度是否得到有效执行。
A
监督
B
指导
C
评估和指导
D
监督和指导
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银行从业资格考试题:银行监管高级管理人员"准入"是指对金融机构( )任职资格进行审查核准。 银行监管高级管理人员准入是指对金融机构()任职资格进行审查核准。A.执行董事B.总经理C.股东D.董事及高级管理人员
银行业金融机构在招录董事(理事)和高级管理人员、银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员等任职资格时,都应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息。() 此题为判断题(对，错)。
哪些人员适用于《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》()。 A、金融机构境外分支机构高级管理人员B、金融机构境内分支机构理事长C、金融机构附属机构从当地聘请的董事(理事)D、金融机构境内分支机构监事长
金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（ ）次以上,则不符合金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格条件。A.1B.2C.3D.5
金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构（ ）以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第（六）项“个人及家庭财务稳健”、第（七）项“具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性”规定。A.1%B.2%C.5%D.10%
已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（ ）。A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的B.因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职C.因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的D.因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的
根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》，下列选项中不适用办法的是（ ）。 A.中资商业银行监事长的任职资格管理B.外资金融机构驻华代表机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理C.农村信用合作联社的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理D.金融资产管公司的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（）次以上，则不符合金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格条件。A、1B、2C、3D、5
金融机构收到监管机构撤销取消董事（理事）和高级管理人员任职资格决定的，应当立即停止该人员的董事（理事）和高级管理人员职务，且不得将其调整到（）。A、平级B、低级C、更高级D、平级或更高级职务
金融机构董事（理事）和高级管理人员有下列情形之一的不可以酌情从轻、减轻或免除处罚（）。A、有充分证据表明，该董事（理事）和高级管理人员勤勉尽职的B、该董事（理事）和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救措施，有效控制损失和不良影响的C、对造成损失或不良后果的事项，在集体决策过程中曾明确发表反对意见，并有书面记录的D、执行上级违法决定，造成损失或不良后果的
多选题出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告（）。A监管机构发出任职资格核准文件六个月后，相关拟任人未实际到任履行相应职责的B董事（理事）和高级管理人员辞职的C金融机构解聘董事（理事）和高级管理人员的D在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的E金融机构对其董事（理事）和高级管理人员给予处分的
多选题已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（）。A监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的B因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的C因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的D因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的
多选题拟任人有下列情形之一的，不得担任合作金融机构理事（董事）和高级管理人员（）A对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重，被有关行政机关依法处理B在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则的行为C被金融监管机构取消终身的理事（董事）和高级管理人员任职资格，或累计2次被取消理事（董事）和高级管理人员任职资格D累计3次被金融监管机构行政处罚E与拟担任的理事（董事）或高级管理人员职责存在明显利益冲突
多选题根据《证券公司治理准则》，薪酬与提名委员会的主要职责包括（ ）。A对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议B对董事、高级管理人员的业务能力进行考核并决定是否录用C对董事、高级管理人员进行考核并提出建议D对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见