单选题以下不属于基金管理人合规性风险的是()。A基金推介材料有误导性陈述B不公平对待不同投资组合C基金净值计算差错D基金投资组合违反基金合同导致基金财产损失

单选题
以下不属于基金管理人合规性风险的是()。
A

基金推介材料有误导性陈述

B

不公平对待不同投资组合

C

基金净值计算差错

D

基金投资组合违反基金合同导致基金财产损失


参考解析

解析:

相关考题:

基金管理人的合规管理目标不包括()A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.确保基金管理人依法合规经营C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.防范化解交易风险

基金管理人合规管理的目标不包括( )。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象

下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。A.基金净值计算差错B.不公平对待不同投资组合C.基金宣传材料有误导性陈述D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害

(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.合规管理部B.合规与风险控制部C.风险管理部D.合规与风险管理委员会

基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。 Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅳ

关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一AⅠ、ⅣBⅢ、ⅣCⅡ、ⅢDⅣ

下列不属于基金管理人的合规管理目标的是( )。A.提升基金投资业绩B.促进基金管理人依法稳健经营C.建立健全合规风险管理体系D.实现对违法违规风险的有效识别

基金管理人的合规管理目标不包括( )。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险理体系C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金持有人依法合规经营

基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。A.确保基金管理人持续快速运营B.确保基金管理人实现利润最大化C.确保基金管理人依法合规经营D.确保基金管理人规避投资风险

( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险

下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、确保基金管理人依法合规经营C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、防范化解交易风险

下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、确保基金管理人依法合规经营D、以上说法都正确

基金管理人的合规管理目标不包括()。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险

单选题基金管理人的合规性风险,正确的是( )。Ⅰ.具体风险事件中,可表现为操作风险,声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一AⅣBⅠ、ⅣCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ

单选题下列不属于基金管理人合规管理目标的是( )。A提升基金投资业绩B促进基金管理人依法稳健经营C建立健全合规风险管理体系D实现对违法违规风险的有效识别

单选题基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚或声誉损失的风险。A投资合规性风险B信息披露合规性风险C反洗钱合规性风险D销售合规性风险

单选题基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A风险管理部B合规与风险管理委员会C合规管理部D合规与风险控制部

单选题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险

单选题基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。A风险管理部B合规管理部C合规与风险管理委员会D合规与风险控制部

单选题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险

单选题基金公司合规管理的目标包括(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.保证投研人员,特别是基金经理的稳定Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ