多选题证券监管的主要内容有( )。A严格核准和监管市场主体B加强信息披露监管,确保信息公开、透明C禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易D落实证券市场准入制度E严禁银行资金进入证券市场
多选题
证券监管的主要内容有( )。
A
严格核准和监管市场主体
B
加强信息披露监管,确保信息公开、透明
C
禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易
D
落实证券市场准入制度
E
严禁银行资金进入证券市场
参考解析
解析:
除题中ABCE四项外,证券监管的内容还包括加强证券交易所的一线监管、落实证券市场禁入制度。证券交易所的一线监管,是指证券交易所按照既定的规则对证券发行、上市与交易各方的相关活动进行监管。证券市场禁入制度是指因进行证券欺诈活动或者有其他严重违反法律、法规、规章以及中国证监会发布的有关规定的行为,被中国证监会认定为市场禁入者,除按现行法规予以处罚外,还要视情节轻重,暂时或永久禁止他们在证券行业各类机构任职或者从事证券交易,将扰乱市场秩序的“害群之马”清除出证券市场。第6章可持续发展与生态环境保护政策
除题中ABCE四项外,证券监管的内容还包括加强证券交易所的一线监管、落实证券市场禁入制度。证券交易所的一线监管,是指证券交易所按照既定的规则对证券发行、上市与交易各方的相关活动进行监管。证券市场禁入制度是指因进行证券欺诈活动或者有其他严重违反法律、法规、规章以及中国证监会发布的有关规定的行为,被中国证监会认定为市场禁入者,除按现行法规予以处罚外,还要视情节轻重,暂时或永久禁止他们在证券行业各类机构任职或者从事证券交易,将扰乱市场秩序的“害群之马”清除出证券市场。第6章可持续发展与生态环境保护政策
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关于证券发行核准制特征,下列描述正确的有( ).A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B.发行公司是国有企业的,可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C.实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
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