单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》,下列说法正确的是(  )。[2018年5月真题]A连续2个月以上不能履行职责的,挂牌公司应当自该事实发生之日起1个月内解聘董事会秘书B挂牌公司现任监事可以担任挂牌公司董事会秘书C创新层挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书D董事会秘书资格证书被吊销且未满2年的,挂牌公司不得推荐其参加董事会秘书资格考试

单选题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》,下列说法正确的是(  )。[2018年5月真题]
A

连续2个月以上不能履行职责的,挂牌公司应当自该事实发生之日起1个月内解聘董事会秘书

B

挂牌公司现任监事可以担任挂牌公司董事会秘书

C

创新层挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书

D

董事会秘书资格证书被吊销且未满2年的,挂牌公司不得推荐其参加董事会秘书资格考试


参考解析

解析:
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》(股转统公告〔2016〕68号),A项,第11条规定,董事会秘书连续3个月以上不能履行职责的,挂牌公司应当自该事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书。B项,第7条规定,挂牌公司现任监事不得担任挂牌公司董事会秘书。C项,第13条规定,挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。D项,第15条规定,董事会秘书资格证书被吊销且未满1年的,挂牌公司不得推荐其参加资格考试。

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下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。 A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票B、通过收购取得的股票C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票D、挂牌公司分立,个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票

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原STAQ、NET系统挂牌公司及退市公司,虽然已经在全国中小企业股份转让系统挂牌,但需再行规范处理。() 此题为判断题(对,错)。

下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是( )。A:全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所B:全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动C:全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责D:全国股份转让系统实行保荐制度

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答(二)》,下列关于涉军企事业单位申请挂牌的说法,错误的是()。A、未取得武器装备科研生产许可的企事业单位挂牌交易,豁免办理涉密信息披露审查B、涉军企事业单位的改制、重组及在全国中小企业股份转让系统挂牌交易,需进行军工事项审查,并取得国防科工局等部门的审查意见C、为涉军企事业单位提供推荐、审计、法律、评估等服务的中介机构,应具有从事军工涉密业务咨询服务资格D、涉军企事业单位在全国中小企业股份转让系统挂牌交易,公司章程中应包含军工事项特别条款

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)》,内核机构成员不得参与项目的内核的情形有( )。Ⅰ.担任该项目小组成员的Ⅱ.本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份Ⅲ.在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的Ⅳ.其他可能影响公正履行职责的情形A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列()方式转让股票。Ⅰ.协议Ⅱ.做市Ⅲ.竞价Ⅳ.拍卖A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中,正确的是( )。A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务B.证券公司开展做市业务,应通过专用证券账户进行,专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前,应向中国证券业协会申请备案D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则(试行)》,以下主体()应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则(试行》及全国股转公司其他业务规定。A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人B、主办券商C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员D、投资者

根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》,持续经营能力是指公司基于报告期内的生产经营状况,在可预见的将来,有能力按照既定目标持续经营下去。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,应当符合下列条件()A、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规B、依法设立且存续满两年C、业务明确、具有持续经营能力;公司治理机制健全、合法规范经营D、主办券商推荐并持续督导E、全国股份转让系统公司要求的其他条件

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,错误的是()。A、主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B、是经国务院批准的全国性证券交易场所C、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管,股东人数不可以超过200人D、全国股份转让系统实行主办券商制度

在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票?() Ⅰ协议 Ⅱ做市 Ⅲ竞价 Ⅳ拍卖A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》,股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批(如有)程序,股票转让须符合限售的规定。

挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、()违反挂牌公司信息披露细则的,全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则(试行)》采取相应监管措施及纪律处分。A、股东、实际控制人B、收购人及其他相关信息披露义务人C、律师D、主办券商和其他证券服务机构

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则(试行)》,对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是()。A、证监会B、证券业协会C、全国股转公司D、证监会派出机构

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》的规定,挂牌公司董监高可以作为合格投资者纳入人数计算。

根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》,公司治理机制健全是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构,制定相应的公司治理制度,并能证明有效运行,保护股东权益。

根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》,业务明确是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。

单选题下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是()。A全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所B全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动C全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责D全国股份转让系统实行保荐制度

单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》,全国股转系统挂牌公司下列股份转让情形中,可以办理特定事项协议转让手续的有(  )。[2019年6月真题]Ⅰ.与挂牌公司收购及股东权益变动相关,且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让Ⅱ.转让双方存在关联关系,或均受同一控制人所控制的Ⅲ.外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让Ⅳ.特定投资者之间进行的股份转让Ⅴ.行政划转挂牌公司股份AⅠ、Ⅱ、ⅤBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括()。Ⅰ.召开董事会.股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料AⅠ.Ⅱ.ⅣBⅠ.Ⅲ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

单选题全国场外市场运行管理的基本制度框架包括(  )。Ⅰ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅱ.《非上市公众公司监督管理办法》Ⅲ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

单选题根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》,以下既属于挂牌公司进入创新层流通的条件,也属于创新层的挂牌公司须满足的维持条件的有(  )。Ⅰ.合格投资者不少于50人Ⅱ.最近一个会计年度经审计的期末净资产不为负值Ⅲ.最近12个月完成过股票发行融资,且融资额累计不低于1000万元Ⅳ.公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员,董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅢ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,错误的是()。A主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B是经国务院批准的全国性证券交易场所C在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管,股东人数不可以超过200人D全国股份转让系统实行主办券商制度