判断题在代销业务中,总行风险主管部门应每年对开展合作的合作机构的业务管理情况进行年度综合评价。A对B错
判断题
在代销业务中,总行风险主管部门应每年对开展合作的合作机构的业务管理情况进行年度综合评价。
A
对
B
错
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商业银行在代销产品准入管理,应当( )A.原则上由总行承担审批职责,并以书面形式对分支机构代销产品范围进行明确授权B.对拟代销产品开展尽职调查,不得仅以合作机构的产品审批资料作为产品审批依据C.对代销产品进行风险评价,风险评级结果与合作机构不一致的,采用对应较低风险等级的评级结果D.代销经合作机构确认合规并列入总行合作机构审批名单的机构发行的金融产品
总行审计部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查,并由()协助其进行检查。A、总行风险管理部B、总行法律合规部C、总行资产托管部D、总行金融市场部
()负责对与工商银行合作开展金融资产服务业务的合作机构进行信用等级评定,对开展非标准化代理投资业务的合作机构核定非标准化代理投资合作限额。A、总行授信审批部B、总行代理投资审查委员会C、总行信贷与投资管理部D、以上均错
在代销业务中,属于总行风险管理委员会职责的是()。A、审定合作机构的管理制度与政策程序B、审定合作机构与民生银行的业务合作总体策略C、确保合作机构管理工作的有效开展D、制定合作机构业务合作规划E、以上都是
在代销业务中,对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件,总行可采取的风险防控措施有()。A、建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入B、对重点关注的合作机构,可在授权范围内暂停代销业务C、对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构,可在授权范围内做出限额冻结或核减D、对采取上述风险控制措施的合作机构,责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划
总行投资理财部为银行理财产品开发、理财资金投资与管理部门,主要负责:()A、负责理财业务合作机构相关制度建设及日常业务管理。B、负责接受理财投资合作机构的准入和相关业务合作申请。C、负责根据准入和退出标准确定开展合作的机构和业务种类。D、负责对理财投资业务进行初审,根据权限上报总行投资审批委员会进行审议。
多选题在代销业务中,对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件,总行可采取的风险防控措施有()。A建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入B对重点关注的合作机构,可在授权范围内暂停代销业务C对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构,可在授权范围内做出限额冻结或核减D对采取上述风险控制措施的合作机构,责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划
单选题总行审计部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查,并由()协助其进行检查。A总行风险管理部B总行法律合规部C总行资产托管部D总行金融市场部
多选题在代销业务中,属于总行风险管理委员会职责的是()。A审定合作机构的管理制度与政策程序B审定合作机构与民生银行的业务合作总体策略C确保合作机构管理工作的有效开展D制定合作机构业务合作规划E以上都是
判断题贵金属展销会的合作机构应为总行准入并签定合作协议的代销业务合作机构,展销会产品应是经总行准入的产品,销售价格可在授权范围内适当优惠。()A对B错