在与第三方合作前，（）应对第三方进行尽职调查。 （请参考《第三方尽职调查实施细则》第四条作答）A．合规办公室B．业务部门C．合规官D．公司聘用的律师事务所
在与第三方合作前，（）应对第三方进行尽职调查。 （请参考《第三方尽职调查实施细则》第四条作答）
A．合规办公室
B．业务部门
C．合规官
D．公司聘用的律师事务所
参考答案和解析
业务部门
相关考题：
在现实中， 很多企业都是利用第三方来完成福利调查工作， 其原因在于( )： ①企业自身调查会引起其他企业的警觉和不合作; ②中立的第三方调查比较容易说服目标企业合作和参与; ③福利调查费时费力，企业往往没有足够的人手和时间; ④福利调查的结果分析需要专业技术， 企业往往没有能力或时间进行数据处理; ⑤由第三方展开调查能更好的节约企业生产成本。A. ①②③④B. ①③④⑤C. ②③④⑤D. ①②③④⑤
按照《第三方合规管理实施细则》相关规定,尽职调查包括但不限于以下内容( )。 A.第三方是否为某一特定项目或合同的唯一选择B.如何知晓第三方以及推荐人的情况C.第三方员工情况和数量D.第三方管理层
作为业务部门人员,在对第三方开展尽职调查过程中,应要求第三方提供( )支持材料,并留存副本或复印件。 A.第三方协议签署人的身份证明B.第三方股权结构的证明文件C.第三方业绩资料D.第三方应遵守的合规制度文件
按照《第三方尽职调查实施细则》规定,当拟合作的第三方不配合完成尽职调查问卷时,此种行为被列入第三方合规风险级别中的( )风险。 A.特定级别风险B.第一级别风险C.第二级别风险D.第三级别风险
按照《第三方尽职调查实施细则》中的相关规定,就拟合作金额低于人民币( )万元的第三方,可不进行全面的尽职调查,但仍应对其基本的信息核查,以排除特定级别或第一级别的合规风险情形。 A.20B.3CC.40D.50
以下关于保前尽职调查的说法正确的有：（）。A、保前尽职调查实行客户经理A、B角“双人调查制”B、保前尽职调查遵循“实地调查、全面反映、客观判断、事实重于形式”原则C、保前尽职调查过程中发现客户存在严重的弄虚作假行为时可终止调查程序D、保前尽职调查应以财务信息为主，可适当关注非财务信息E、保前尽职调查与风险审查是两个独立的过程，客户经理不需进行风险审查F、保前尽职调查报告是证明客户经理开展保前尽职调查最重要的材料，客户经理必须认真对待，妥善保管
在现实中，很多企业都是利用第三方来完成福利调查工作，其原因在于（）： ①企业自身调查会引起其他企业的警觉和不合作 ②中立的第三方调查比较容易说服目标企业合作和参与 ③福利调查费时费力，企业往往没有足够的人手和时间 ④福利调查的结果分析需要专业技术，企业往往没有能力或时间进行数据处理 ⑤由第三方展开调查能更好的节约企业生产成本A、①②③④B、①③④⑤C、②③④⑤D、①②③④⑤
下列哪些属于关于绿色信贷的授信调查方面内容（）A、根据客户及其项目所处行业、区域特点，明确环境和社会风险尽职调查的内容B、确保授信调查全面、深入、细致C、必要时可以寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持D、无需寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持
《山东省农村商业银行小微企业贷款尽职免责实施细则》中规定，下列属于调查环节尽职要求的是（）。A、调查借款人、担保人和其他还款义务人基本信息、财务信息、现金流量信息、非财务信息B、对借款用途和收集资料的真实性进行调查C、客观测算借款人的信贷资金需求量D、客观预测并真实反映贷款风险程度E、对合作的第三方机构进行实地调查
银行业金融机构应当加强授信（），根据客户及其项目所处行业区域特点，明确环境和社会风险尽职调查的内容，确保调查全面深入细致必要时可以寻求合格独立的第三方和相关主管部门的支持。A、尽职调查B、审批管理C、环境风险管理D、社会风险管理
单选题银行业金融机构应当加强授信（），根据客户及其项目所处行业区域特点，明确环境和社会风险尽职调查的内容，确保调查全面深入细致必要时可以寻求合格独立的第三方和相关主管部门的支持。A尽职调查B审批管理C环境风险管理D社会风险管理
多选题下列哪些属于关于绿色信贷的授信调查方面内容（）A根据客户及其项目所处行业、区域特点，明确环境和社会风险尽职调查的内容B确保授信调查全面、深入、细致C必要时可以寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持D无需寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持
单选题以下哪项不是贷前尽职调查实地调查的方式（）。A实地走访B第三方机构获取信息C账务核实D面谈