下列关于法律风险与合规风险说法错误的有(  )。A.法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B.合规风险侧重于民事责任的承担C.法律风险侧重于行政责任和道德责任的承担D.法律风险和合规风险有时会同时发生

下列关于法律风险与合规风险说法错误的有(  )。

A.法律风险和合规风险既有重合又各有侧重
B.合规风险侧重于民事责任的承担
C.法律风险侧重于行政责任和道德责任的承担
D.法律风险和合规风险有时会同时发生

参考解析

解析:合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担,而法律风险则侧重于民事责任的承担。

相关考题:

风险监管和合规监管的关系是( )。A.风险监管比合规监管更先进,是对合规监管的否定B.风险监管是对合规监管的继承和发展C.合规监管是对风险监管的继承和发展D.以上都不对

下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是( )。A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险C.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

在合规管理过程中,商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。A.合规风险与信用风险B.合规风险与市场风险C.合规风险与操作风险D.合规风险与声誉风险

内部交易风险事件特别报告的对象为():A.总行内控与法律合规部B.总行风险管理部C.总行内控与法律合规部、风险管理部D.总行风险管理委员会

合规风险识别是通过收集和整理银行所有的()形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险管理流程B.合规风险点C.法律法规D.规章制度

合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试

商业银行主要合规风险点包括( )A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等

法律风险与外部合规风险之间的关系是( )。A.外部合规风险包括法律风险B.两者产生的风险相同C.两者有关联但又有区别D.两者产生的原因相同

( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.销售合规性风险B.管理合规性风险C.信息披露合规性风险D.投资合规性风险

法律风险与操作风险之间的关系是()。A.操作风险和法律风险产生的原因相同B.外部合规风险与法律风险是相同的C.法律风险与操作风险相互独立D.法律风险是操作风险的一种特殊类型

下列不属于并购贷款的主要风险点的是( )。A.战略风险B.声誉风险C.整合风险D.法律与合规风险

下列关于合规风险的说法中,错误的是( )。A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险D.合规风险一般独立于法律风险讨论

下列属于商业银行风险的有(  )。A.信用风险B.市场风险C.合规风险D.战略风险E.法律风险

在银行风险体系中,合规风险等同于法律风险,因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。

下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()。A、法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B、合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C、法律风险侧重于民事责任的承担D、法律风险和合规风险不会同时发生

总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理,主要职责包括:()A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C、监测、分析集团的合规风险和法律风险,定期评估集团合规风险和法律风险管理情况,定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D、以上3项都包括

总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告A、主管行长B、行党委C、行长D、风险管理委员会

合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。A、信用风险和市场风险B、法律风险和市场风险C、法律风险和战略风险D、法律风险、道德风险和信誉风险

根据全面合规原则()A、合规只是法律与合规部的责任B、合规只是风险管理部的责任C、合规是风险条线的责任D、合规是兴业银行所有员工的责任

关于合规风险报告,下列说法错误的是()。A、合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B、合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况C、合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道D、合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带

多选题下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()A法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B合规风险侧重于民事责任的承担C法律风险侧重于行政责任和道德责任的承担D法律风险和合规风险有时会同时发生

多选题下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()。A法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C法律风险侧重于民事责任的承担D法律风险和合规风险不会同时发生

多选题下列关于合规风险说法,正确的有( )。A合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险B合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险C合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险D合规风险包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险E合规风险一般独立于法律风险讨论

单选题总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告A主管行长B行党委C行长D风险管理委员会

单选题( )是指银行有效识别和监控合规风险,主动预防违规行为发生的动态过程。A合规B合规风险C合规管理D法律风险

多选题下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有(  )。A政策层面确立合规基调B加强思想建设C建立合规文化D识别、评估、报告合规风险E建立合规风险预警与整改机制

判断题在银行风险体系中,合规风险等同于法律风险,因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。A对B错