中兴通讯股份有限公司(以下简称中兴通讯)是全球领先的综合通信解决方案提供商,中国最大的通信设备上市公司。中兴通讯成立了总裁直接领导的合规管理委员会;组建了覆盖全球的资深出口管制合规专家团队;引入多家顾问单位提供专业指导,构建和优化中兴通讯出口管制合规管理架构、制度和流程;引入和实施SAP贸易合规管控工具(GTS);组织员工进行合规培训;配合独立合规监察官开展的各项监管工作;并对出口管制合规工作进行持续投入。中兴通讯公告中表示,2016年4月以来,中兴通讯吸取过去在出口管制合规方面的教训,高度重视出口管制合规工作,把合规视为公司战略的基石和经营的前提及底线。2018年4月16日,中兴通讯在美国被控在2016年下半年与2017年下半年的两封陈述信做假欺骗美国政府。据此,美国商务部下令拒绝中国电信设备制造商中兴通讯的出口特权,禁止美国公司向中兴通讯出口电讯零部件产品,期限为7年。由于中兴通讯的芯片的自给自足能力很弱,并不能使自身扛过这一轮制裁,在中兴通讯内部恐慌的情绪顿时开始蔓延。经过中美两国商务部的共同努力,2018年7月2日,美国商务部发布公告,暂时、部分解除对中兴通讯的出口禁售令。2018年7月14日,中兴通讯宣布“解禁了!痛定思痛!再踏征程!”的标语。资料二?作为中国企业最早“走出去”的代表之一,中兴通讯早在1995年就启动了国际化战略,并延续了在国内市场的做法。在面对国际市场时,中兴通讯选取了国际厂商垄断程度相对弱一些的第三世界国家作为突破口。南亚、非洲一些国家成为了中兴通讯国际市场发端的福地。从1999年起,在巴基斯坦、孟加拉等国,中兴通讯已收获了几千万、甚至上亿美元的订单。中兴通讯之所以选择国际化道路是迫于生存与发展的压力。为了通过技术进步获取利润从而求得生存,中兴通讯在1992年选择了由加工向自主研发的转型。经过在电信市场的摸索与竞争,中兴通讯又认识到国内通信骨干网已经基本铺设完成,传统交换机设备市场基本接近饱和,国内电信基础设施大规模投入期即将过去。因此,中兴通讯应该在中国市场饱和之前,借助短暂的领先优势尽快抢占一些市场,同时寻找新的快速成长的市场空间。另外,面对国外电信设备制造商的激烈竞争,中兴通讯要解决长期生存的问题也必须达到国际标准。因此,制定国际化战略,走国际化道路是中兴通讯在面临国际市场与国内市场双重压力之下的必然选择。中兴通讯的战略目标是成为世界级的电信设备与服务提供商。为实现这一目标,中兴通讯必然要求开拓国外市场以扩大出口,减少运输成本,获取和利用国际市场的资本、技术、人力资源、信息等资源,密切关注竞争对手并及时做出反应,吸收国外先进的技术和管理经验,开发出符合市场需要的新产品,掌握核心技术和知识产权,从而提高国际竞争力。资料三?中兴通讯国际化经营主要经历了以下几个阶段:第一阶段:从1995年到1997年,是海外探索期。在此阶段,中兴通讯确立了进入国际市场的大战略,并有少量产品在海外市场实现突破。这一时期,中兴通讯开始在个别国家设立办事机构,初步了解国际市场的运行规则。1995年,中兴通讯首次参加了日内瓦ITU世界电信展,代表中国通信企业正式走向世界。紧接着,中兴通讯开始将产品陆续小规模地出口到印尼、马来西亚等国家。第二阶段:从1998年到2001年,是规模突破期。在此阶段,中兴通讯开始进行大规模海外电信工程承包,并将多元化的通信产品输出到国际市场。这一时期,中兴通讯陆续进入南亚、非洲等多个国家,海外市场实现了由“点”到“面”的突破。第三阶段:从2002年到2004年,是全面推进期。中兴通讯国际化战略开始在市场、人才、资本三个方面全方位实现推进。这一时期,中兴通讯国际化战略开始深入发展。中兴通讯不仅巩固了在亚非多个发展中国家的市场基础,同时,在其中一些国家还具备了较高的品牌影响力,成为了所在国主流的设备厂商之一。中兴通讯前后进入印度、俄罗斯、巴西等市场潜力巨大、人口众多的国家,国际市场逐步进入稳定发展阶段,并为进入欧美高端市场奠定了基础。第四阶段:从2005年开始为高端突破期。中兴通讯通过借助有效实施本地化战略和跨国运营商战略,通过和全球跨国运营商开展全面、深入的合作,实现对西欧、北美等发达国家市场的全面突破。要求:(1)简述我国《企业内部控制基本规范》规定的内部控制的目标,并简要分析中兴通讯成立合规管理委员会所体现的内部控制目标;(2)简要分析中兴通讯国际化经营的动因;(3)简述企业进入国外市场的主要模式,并简要分析中兴通讯进入国外市场的模式;(4)简述进入国外市场时选择目标市场的区域路径,并简要分析中兴通讯目标市场选择的区域路径;(5)简述国际化经营的战略类型,并简要分析中兴通讯的国际化经营战略;(6)简要分析中兴通讯所面临的外部风险。
中兴通讯股份有限公司(以下简称中兴通讯)是全球领先的综合通信解决方案提供商,中国最大的通信设备上市公司。中兴通讯成立了总裁直接领导的合规管理委员会;组建了覆盖全球的资深出口管制合规专家团队;引入多家顾问单位提供专业指导,构建和优化中兴通讯出口管制合规管理架构、制度和流程;引入和实施SAP贸易合规管控工具(GTS);组织员工进行合规培训;配合独立合规监察官开展的各项监管工作;并对出口管制合规工作进行持续投入。中兴通讯公告中表示,2016年4月以来,中兴通讯吸取过去在出口管制合规方面的教训,高度重视出口管制合规工作,把合规视为公司战略的基石和经营的前提及底线。2018年4月16日,中兴通讯在美国被控在2016年下半年与2017年下半年的两封陈述信做假欺骗美国政府。据此,美国商务部下令拒绝中国电信设备制造商中兴通讯的出口特权,禁止美国公司向中兴通讯出口电讯零部件产品,期限为7年。由于中兴通讯的芯片的自给自足能力很弱,并不能使自身扛过这一轮制裁,在中兴通讯内部恐慌的情绪顿时开始蔓延。经过中美两国商务部的共同努力,2018年7月2日,美国商务部发布公告,暂时、部分解除对中兴通讯的出口禁售令。2018年7月14日,中兴通讯宣布“解禁了!痛定思痛!再踏征程!”的标语。
资料二?
作为中国企业最早“走出去”的代表之一,中兴通讯早在1995年就启动了国际化战略,并延续了在国内市场的做法。在面对国际市场时,中兴通讯选取了国际厂商垄断程度相对弱一些的第三世界国家作为突破口。南亚、非洲一些国家成为了中兴通讯国际市场发端的福地。从1999年起,在巴基斯坦、孟加拉等国,中兴通讯已收获了几千万、甚至上亿美元的订单。
中兴通讯之所以选择国际化道路是迫于生存与发展的压力。为了通过技术进步获取利润从而求得生存,中兴通讯在1992年选择了由加工向自主研发的转型。经过在电信市场的摸索与竞争,中兴通讯又认识到国内通信骨干网已经基本铺设完成,传统交换机设备市场基本接近饱和,国内电信基础设施大规模投入期即将过去。因此,中兴通讯应该在中国市场饱和之前,借助短暂的领先优势尽快抢占一些市场,同时寻找新的快速成长的市场空间。另外,面对国外电信设备制造商的激烈竞争,中兴通讯要解决长期生存的问题也必须达到国际标准。因此,制定国际化战略,走国际化道路是中兴通讯在面临国际市场与国内市场双重压力之下的必然选择。
中兴通讯的战略目标是成为世界级的电信设备与服务提供商。为实现这一目标,中兴通讯必然要求开拓国外市场以扩大出口,减少运输成本,获取和利用国际市场的资本、技术、人力资源、信息等资源,密切关注竞争对手并及时做出反应,吸收国外先进的技术和管理经验,开发出符合市场需要的新产品,掌握核心技术和知识产权,从而提高国际竞争力。
资料三?
中兴通讯国际化经营主要经历了以下几个阶段:
第一阶段:从1995年到1997年,是海外探索期。在此阶段,中兴通讯确立了进入国际市场的大战略,并有少量产品在海外市场实现突破。这一时期,中兴通讯开始在个别国家设立办事机构,初步了解国际市场的运行规则。1995年,中兴通讯首次参加了日内瓦ITU世界电信展,代表中国通信企业正式走向世界。紧接着,中兴通讯开始将产品陆续小规模地出口到印尼、马来西亚等国家。
第二阶段:从1998年到2001年,是规模突破期。在此阶段,中兴通讯开始进行大规模海外电信工程承包,并将多元化的通信产品输出到国际市场。这一时期,中兴通讯陆续进入南亚、非洲等多个国家,海外市场实现了由“点”到“面”的突破。
第三阶段:从2002年到2004年,是全面推进期。中兴通讯国际化战略开始在市场、人才、资本三个方面全方位实现推进。这一时期,中兴通讯国际化战略开始深入发展。中兴通讯不仅巩固了在亚非多个发展中国家的市场基础,同时,在其中一些国家还具备了较高的品牌影响力,成为了所在国主流的设备厂商之一。中兴通讯前后进入印度、俄罗斯、巴西等市场潜力巨大、人口众多的国家,国际市场逐步进入稳定发展阶段,并为进入欧美高端市场奠定了基础。
第四阶段:从2005年开始为高端突破期。中兴通讯通过借助有效实施本地化战略和跨国运营商战略,通过和全球跨国运营商开展全面、深入的合作,实现对西欧、北美等发达国家市场的全面突破。
要求:
(1)简述我国《企业内部控制基本规范》规定的内部控制的目标,并简要分析中兴通讯成立合规管理委员会所体现的内部控制目标;
(2)简要分析中兴通讯国际化经营的动因;
(3)简述企业进入国外市场的主要模式,并简要分析中兴通讯进入国外市场的模式;
(4)简述进入国外市场时选择目标市场的区域路径,并简要分析中兴通讯目标市场选择的区域路径;
(5)简述国际化经营的战略类型,并简要分析中兴通讯的国际化经营战略;
(6)简要分析中兴通讯所面临的外部风险。
资料二?
作为中国企业最早“走出去”的代表之一,中兴通讯早在1995年就启动了国际化战略,并延续了在国内市场的做法。在面对国际市场时,中兴通讯选取了国际厂商垄断程度相对弱一些的第三世界国家作为突破口。南亚、非洲一些国家成为了中兴通讯国际市场发端的福地。从1999年起,在巴基斯坦、孟加拉等国,中兴通讯已收获了几千万、甚至上亿美元的订单。
中兴通讯之所以选择国际化道路是迫于生存与发展的压力。为了通过技术进步获取利润从而求得生存,中兴通讯在1992年选择了由加工向自主研发的转型。经过在电信市场的摸索与竞争,中兴通讯又认识到国内通信骨干网已经基本铺设完成,传统交换机设备市场基本接近饱和,国内电信基础设施大规模投入期即将过去。因此,中兴通讯应该在中国市场饱和之前,借助短暂的领先优势尽快抢占一些市场,同时寻找新的快速成长的市场空间。另外,面对国外电信设备制造商的激烈竞争,中兴通讯要解决长期生存的问题也必须达到国际标准。因此,制定国际化战略,走国际化道路是中兴通讯在面临国际市场与国内市场双重压力之下的必然选择。
中兴通讯的战略目标是成为世界级的电信设备与服务提供商。为实现这一目标,中兴通讯必然要求开拓国外市场以扩大出口,减少运输成本,获取和利用国际市场的资本、技术、人力资源、信息等资源,密切关注竞争对手并及时做出反应,吸收国外先进的技术和管理经验,开发出符合市场需要的新产品,掌握核心技术和知识产权,从而提高国际竞争力。
资料三?
中兴通讯国际化经营主要经历了以下几个阶段:
第一阶段:从1995年到1997年,是海外探索期。在此阶段,中兴通讯确立了进入国际市场的大战略,并有少量产品在海外市场实现突破。这一时期,中兴通讯开始在个别国家设立办事机构,初步了解国际市场的运行规则。1995年,中兴通讯首次参加了日内瓦ITU世界电信展,代表中国通信企业正式走向世界。紧接着,中兴通讯开始将产品陆续小规模地出口到印尼、马来西亚等国家。
第二阶段:从1998年到2001年,是规模突破期。在此阶段,中兴通讯开始进行大规模海外电信工程承包,并将多元化的通信产品输出到国际市场。这一时期,中兴通讯陆续进入南亚、非洲等多个国家,海外市场实现了由“点”到“面”的突破。
第三阶段:从2002年到2004年,是全面推进期。中兴通讯国际化战略开始在市场、人才、资本三个方面全方位实现推进。这一时期,中兴通讯国际化战略开始深入发展。中兴通讯不仅巩固了在亚非多个发展中国家的市场基础,同时,在其中一些国家还具备了较高的品牌影响力,成为了所在国主流的设备厂商之一。中兴通讯前后进入印度、俄罗斯、巴西等市场潜力巨大、人口众多的国家,国际市场逐步进入稳定发展阶段,并为进入欧美高端市场奠定了基础。
第四阶段:从2005年开始为高端突破期。中兴通讯通过借助有效实施本地化战略和跨国运营商战略,通过和全球跨国运营商开展全面、深入的合作,实现对西欧、北美等发达国家市场的全面突破。
要求:
(1)简述我国《企业内部控制基本规范》规定的内部控制的目标,并简要分析中兴通讯成立合规管理委员会所体现的内部控制目标;
(2)简要分析中兴通讯国际化经营的动因;
(3)简述企业进入国外市场的主要模式,并简要分析中兴通讯进入国外市场的模式;
(4)简述进入国外市场时选择目标市场的区域路径,并简要分析中兴通讯目标市场选择的区域路径;
(5)简述国际化经营的战略类型,并简要分析中兴通讯的国际化经营战略;
(6)简要分析中兴通讯所面临的外部风险。
参考解析
解析:(1)我国《企业内部控制基本规范》规定的内部控制的目标包括合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整;提高经营效率和效果;促进企业实现发展战略。
中兴通讯成立合规管理委员会体现的是合规目标,即合理保证企业经营管理合法合规。
(2)企业国际化经营的主要动因:
①寻求市场;②寻求效率;③寻求资源;④寻求现成资产。
中兴通讯国际化经营的主要动因有①④。
①“中兴通讯应该在中国市场饱和之前,借助短暂的领先优势尽快抢占一些市场,同时寻找新的快速成长的市场空间……走国际化道路是中兴通讯在面临国际市场与国内市场双重压力之下的必然选择”。
④“获取和利用国际市场的资本、技术、人力资源、信息等资源”“吸收国外先进的技术和管理经验”。
(3)企业进入国外市场的模式一般有出口、股权投资、非股权安排等几种。中兴通讯进入国外市场采用的是出口模式。“作为中国企业最早‘走出去’的代表之一,中兴通讯早在1995年就启动了国际化战略……从1999年起,在巴基斯坦、孟加拉等国,中兴通迅已收获了几千万甚至上亿美元的订单”“为实现这一目标,中兴通讯必然要求开拓国外市场以扩大出口,减少运输成本,获取和利用国际市场的资本、技术、人力资源、信息等资源”。
(4)选择目标市场的区域路径:
①传统方式。又称连续方式。一般情况而言,高新技术产品在发达国家出口的国别路径是先到经济技术发展水平相类似的发达国家,然后再到发展中国家;发展中国家则是先到环境类似的发展中国家,最后再逐步走向发达国家。但发展中国家的农产品、矿产品等初级产品和劳动密集型的低端产品主要流向是发达国家。
②新型方式。又称不连续方式。经济全球化背景下,许多产业中的全球分工体系已经形成,全球同步使用新产品。此时不论是发达国家还是发展中国家,该产业中的高新技术产品出口的国别路径都是先到发达国家(特别是美国)以占领世界最大市场,然后再走向发展中国家。
中兴通讯目标市场选择的区域路径是传统方式。最初中兴通讯开始将产品陆续小规模地出口到印尼、马来西亚等国家,接着陆续进入南亚、非洲等多个国家,进入印度、俄罗斯、巴西等市场潜力巨大、人口众多的国家,最后实现对西欧、北美等发达国家市场的全面突破。
(5)企业国际化经营的战略基本上有四种类型:①国际战略;②多国本土化战略;③全球化战略;④跨国战略。
中兴通讯的国际化经营战略涉及①②④。“中兴通讯早在1995年就启动了国际化战略,并延续了在国内市场的做法”体现了①。
“中兴通讯通过借助有效实施本地化战略和跨国运营商战略,通过和全球跨国运营商开展全面、深入的合作,实现对西欧、北美等发达国家市场的全面突破”体现了②④。
(6)企业面对的主要风险可以分为两大类:外部风险和内部风险。外部风险主要包括政治风险、法律风险与合规风险、社会文化风险、技术风险、市场风险等。中兴通讯所面临的外部风险主要是政治风险、法律风险与合规风险以及技术风险。
①政治风险。“美国商务部下令拒绝中国电信设备制造商中兴通讯的出口特权,禁止美国公司向中兴通讯出口电讯零部件产品,期限为7年”。
②法律风险与合规风险。“中兴通讯在美国被控在2016年下半年与2017年下半年的两封陈述信作假欺骗美国政府”。
③技术风险。“中兴通讯的芯片的自给自足能力很弱,并不能使自身扛过这一轮制裁”。
中兴通讯成立合规管理委员会体现的是合规目标,即合理保证企业经营管理合法合规。
(2)企业国际化经营的主要动因:
①寻求市场;②寻求效率;③寻求资源;④寻求现成资产。
中兴通讯国际化经营的主要动因有①④。
①“中兴通讯应该在中国市场饱和之前,借助短暂的领先优势尽快抢占一些市场,同时寻找新的快速成长的市场空间……走国际化道路是中兴通讯在面临国际市场与国内市场双重压力之下的必然选择”。
④“获取和利用国际市场的资本、技术、人力资源、信息等资源”“吸收国外先进的技术和管理经验”。
(3)企业进入国外市场的模式一般有出口、股权投资、非股权安排等几种。中兴通讯进入国外市场采用的是出口模式。“作为中国企业最早‘走出去’的代表之一,中兴通讯早在1995年就启动了国际化战略……从1999年起,在巴基斯坦、孟加拉等国,中兴通迅已收获了几千万甚至上亿美元的订单”“为实现这一目标,中兴通讯必然要求开拓国外市场以扩大出口,减少运输成本,获取和利用国际市场的资本、技术、人力资源、信息等资源”。
(4)选择目标市场的区域路径:
①传统方式。又称连续方式。一般情况而言,高新技术产品在发达国家出口的国别路径是先到经济技术发展水平相类似的发达国家,然后再到发展中国家;发展中国家则是先到环境类似的发展中国家,最后再逐步走向发达国家。但发展中国家的农产品、矿产品等初级产品和劳动密集型的低端产品主要流向是发达国家。
②新型方式。又称不连续方式。经济全球化背景下,许多产业中的全球分工体系已经形成,全球同步使用新产品。此时不论是发达国家还是发展中国家,该产业中的高新技术产品出口的国别路径都是先到发达国家(特别是美国)以占领世界最大市场,然后再走向发展中国家。
中兴通讯目标市场选择的区域路径是传统方式。最初中兴通讯开始将产品陆续小规模地出口到印尼、马来西亚等国家,接着陆续进入南亚、非洲等多个国家,进入印度、俄罗斯、巴西等市场潜力巨大、人口众多的国家,最后实现对西欧、北美等发达国家市场的全面突破。
(5)企业国际化经营的战略基本上有四种类型:①国际战略;②多国本土化战略;③全球化战略;④跨国战略。
中兴通讯的国际化经营战略涉及①②④。“中兴通讯早在1995年就启动了国际化战略,并延续了在国内市场的做法”体现了①。
“中兴通讯通过借助有效实施本地化战略和跨国运营商战略,通过和全球跨国运营商开展全面、深入的合作,实现对西欧、北美等发达国家市场的全面突破”体现了②④。
(6)企业面对的主要风险可以分为两大类:外部风险和内部风险。外部风险主要包括政治风险、法律风险与合规风险、社会文化风险、技术风险、市场风险等。中兴通讯所面临的外部风险主要是政治风险、法律风险与合规风险以及技术风险。
①政治风险。“美国商务部下令拒绝中国电信设备制造商中兴通讯的出口特权,禁止美国公司向中兴通讯出口电讯零部件产品,期限为7年”。
②法律风险与合规风险。“中兴通讯在美国被控在2016年下半年与2017年下半年的两封陈述信作假欺骗美国政府”。
③技术风险。“中兴通讯的芯片的自给自足能力很弱,并不能使自身扛过这一轮制裁”。
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合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
为持续推进中国铁建合规管理工作,各单位要建立完善的合规管理机构体系。下列职责中属于合规委员会的工作职责的有()。 A.持续推进合规管理体系建设,对合规管理的总体目标、基本政策进行审议B.组织制订并落实本单位合规管理战略规划C.组织评估、处置合规风险D.负责本单位合规官的考核与评价
(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容( )A.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持D.定期或不定期报送检查工作报告
下列关于银行合规管理的说法中,正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度B.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育D.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识E.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
下列属于合规审核岗职责的是()A、持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展,把握其对经营管理活动的影响。B、对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核,出具合规审查意见书。C、配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训,就合规问题提供咨询。D、按月汇总辖内合规管理风险问题,建立跟踪整改台账,为合规检查岗提供检查线索。
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系应包括以下基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
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单选题关于合规管理,下列说法正确的是( )。A合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对总经理负责B合规管理是证监会制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为C证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务,贯穿各部门管理层D中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
多选题下列关于银行合规管理的说法,正确的有()。A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育B建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度C董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识D董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决E建立合规案处理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
多选题下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )。A建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施B董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识C董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决D建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度E合规管理部门应制订并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合培训与教育
多选题下列关于银行合规管理的说法中,正确的有( )。A建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度B董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决C合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施舍规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育D董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识E建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
多选题以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责?( )A组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施B负责公司反洗钱制度的制定和实施C协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实D对公司新产品、新业务提供合规建议,识别和评估其合规风险
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多选题合规风险管理体系包括()。A合规政策、合规管理部门的组织结构和资源B合规风险管理计划C合规风险识别和管理流程D建立健全合规风险管理框架E合规培训与教育制度