投资银行签署承诺销售协议,意味着它将承担销售环节中的相关风险。

投资银行签署承诺销售协议,意味着它将承担销售环节中的相关风险。


参考答案和解析
A解析:这是前期报告制度要求。

相关考题:

理财产品销售过程中,理财产品风险评级、客户风险承受能力评估、销售内控管理,属于产品销售流程的()环节。 A、销售后B、以上都是C、销售中D、销售前

证券公司应加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限,在承接投资银行项目时,应与客户签订相关业务协议,对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。( )

如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署( )。A、反洗钱协议B、基金委托销售协议C、基金销售与反洗钱协议D、基金销售协议

证券公司应加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时,应与客户签订相关业务协议,对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。 ( )此题为判断题(对,错)。

为促进理财产品销售,销售人员可适当对客户做出口头盈亏承诺,但不可签署书面协议。() 此题为判断题(对,错)。

代销具体产品时,商业银行只能向明确书面承诺承担产品风险的客户销售。() 此题为判断题(对,错)。

(2017年)关于基金销售协议,下列描述错误的是( )。Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

投资银行在进行股票承销的时候,不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中,承销商承担销售和价格全部风险的是()。A:包销B:尽力推销C:代销D:余额包销

如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基( )。A.反洗钱协议B.基金委托销售协议C.基金销售与反洗钱协议D.基金销售协议

为促进理财产品销售,销售人员可适当对客户做出口头盈亏承诺,但不可签署书面协议。

销售过程实现全程录音录像,即在双录过程中,务必完整客观记()和()等重要销售环节()A、录营销推介B、相关风险C、关键信息提示D、消费者确认E、反馈

对外加工装配业务与进料加工的区别主要在于,进料加工中()。A、双方共同承担销售风险B、我方无须承担销售风险C、我方自己承担销售风险

跟进销售动作中与物业相关内容,对销售人员就物业服务方案进行培训,参与评估()A、销售资料风险B、销售说辞风险C、销售行为风险D、销售策略风险

在证券销售中,投资银行不承担市场风险的销售方式是()。A、全额包销B、代销C、余额包销D、承销

关于理财产品的销售管理,不得有以下情形()A、销售无风险管控预案、无风险评级的理财产品B、无条件向客户承诺高于同期存款利率的保证收益率C、将存款单独作为理财产品销售D、销售人员代替客户签署文件

代销具体产品时,商业银行只能向明确书面承诺承担产品风险的客户销售。

以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是()。A、飞单风险B、不当销售C、误导销售D、代理业务风险声明书的签署

销售人员在销售过程中,不得出现以下情形。()A、通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利B、理财产品与其他产品进行相互强制、捆绑销售C、推荐低于客户风险承受等级的产品D、销售人员代替客户签署协议E、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品

单选题投资银行在进行股票承销的时候,不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中,承销商只作为发行公司的证券销售代理人,不承担发行风险的是( )。A包销B余额推销C代销D余额包销

单选题对外加工装配业务与进料加工的区别主要在于,进料加工中()。A双方共同承担销售风险B我方无须承担销售风险C我方自己承担销售风险

单选题投资银行进行股票承销时,在不同的承销方式中承担着不同的责任和风险。在以下承销方式中,承销商承担销售和价格全部风险的是( )。A包销B尽力推销C代销D余额包销

单选题委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集,并与代销机构签署()。A承诺协议B电子协议C口头协议D书面协议

单选题私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者须签署的文件不包括( )。A投资说明书B投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷C投资者符合合格投资者条件的承诺函D风险揭示书

单选题一般对老年人销售理财产品银行需格外谨慎,所谓谨慎是指()。A充分的信息披露B谨慎销售中高风险产品C谨慎签署投资服务协议D谨慎销售理财产品

判断题为促进理财产品销售,销售人员可适当对客户做出口头盈亏承诺,但不可签署书面协议。A对B错

判断题代销具体产品时,商业银行只能向明确书面承诺承担产品风险的客户销售。A对B错

单选题在证券销售中,投资银行不承担市场风险的销售方式是()。A全额包销B代销C余额包销D承销

单选题投资银行在进行股票承销的时候,不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中,承销商承担销售和价格全部风险的是()。A包销B尽力推销C代销D余额包销