投资银行签署承诺销售协议,意味着它将承担销售环节中的相关风险。
投资银行签署承诺销售协议,意味着它将承担销售环节中的相关风险。
参考答案和解析
A解析:这是前期报告制度要求。
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(2017年)关于基金销售协议,下列描述错误的是( )。Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
关于理财产品的销售管理,不得有以下情形()A、销售无风险管控预案、无风险评级的理财产品B、无条件向客户承诺高于同期存款利率的保证收益率C、将存款单独作为理财产品销售D、销售人员代替客户签署文件
销售人员在销售过程中,不得出现以下情形。()A、通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利B、理财产品与其他产品进行相互强制、捆绑销售C、推荐低于客户风险承受等级的产品D、销售人员代替客户签署协议E、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
单选题投资银行在进行股票承销的时候,不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中,承销商只作为发行公司的证券销售代理人,不承担发行风险的是( )。A包销B余额推销C代销D余额包销
单选题投资银行在进行股票承销的时候,不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中,承销商承担销售和价格全部风险的是()。A包销B尽力推销C代销D余额包销