判断题各级机构、人员在风险识别、确认、报告过程中应注意保密,不得违规向核查信息当事人和其他无关人员透露与风险核查相关的信息。A对B错

判断题
各级机构、人员在风险识别、确认、报告过程中应注意保密,不得违规向核查信息当事人和其他无关人员透露与风险核查相关的信息。
A

B


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大额交易报告和可疑交易报告信息不得向()透露。 A.监管部门B.客户C.行内相关人员D.其他无关人员

以下哪项关于风险监测分析的工作流程排序是正确的?()A.收集信息-风险评级-风险核查-风险提示-总结报告-风险管理B.收集信息-风险核查-风险评级-风险提示-总结报告-风险管理C.收集信息-风险核查-风险评级-总结报告-风险提示-风险管理D.风险提示-收集信息-风险核查-风险评级-总结报告-风险管理

以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息

专家组对公路水运检测机构现场核查,除了在部质监局试验检测管理系统核查机构、人员的相关信息外,主要是对检测机构的( )进行符合性核查。A、检测能力B、人员到达现场的情况C、申报材料与实际状况D、质量保证体系运行与体系文件

()是一项持续性和系统性的工作,各级相关部门应密切注意原有风险的变化,并随时发现新的风险。A、信息科技风险识别B、信息科技分析与评估C、信息科技控制D、信息科技监测

金融机构发现已传送至外汇局的核查信息有误的,应及时与()确认并修改信息。A、外汇局B、企业C、海关D、其他相关部门

下列哪项是对保险经纪从业人员客户保密责任的正确说法?()A、对有关客户的信息向所属机构保密B、对有关客户的信息向保险人保密C、对客户的与投保无关的信息向所属机构和保险人保密D、对客户的与投保无关的信息向所属机构、保险人和保险监管部门以外的其他机构和个人保密

各级机构在进行联网核查时,如对核查结果存在疑义,但业务情况特殊或需要紧急办理的,各级机构也可直接向公安部公民身份信息查询服务中心申请核实。如经核实相关个人的居民身份证确属真实证件,各级机构应继续办理相关业务

各级机构应对联网核查获得的公民身份信息进行保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。各级机构不得将联网核查获得的公民身份信息用于办理银行业务之外的其他目的。

准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选,经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行()以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。A、内控合规部门B、运行管理部门C、安全保卫部门D、信息科技部门

运营风险信息的核查结果作为对相关机构和人员履职管理的依据。

运营风险核查,是指按照确定的方法和流程,对运营风险事件、运营风险隐患和其他预警信息进行核实、确认。

各级机构、人员在风险识别、确认、报告过程中应注意保密,不得违规向核查信息当事人和其他无关人员透露与风险核查相关的信息。

核查前要熟练掌握相关制度,明确核查重点与方法;核查过程中要紧扣风险信息核心要素,厘清关键风险环节与核心驱动因素;核查结束后要准确分级定位,真实全面反映核查结果。

运营风险信息确定核查主体后,通过运营集中监管平台统一发送,并由系统通知核查人员及时接收核查信息。

经征信中心核查后确认企业异议信息由金融信用信息基础数据库的数据处理过程造成的,征信中心应负责予以更正。征信中心核查未发现问题的,应通过企业征信异议处理子系统向报送异议信息的金融机构发送核查通知,启动()。A、金融机构核查B、人民银行核查C、征信中心核查D、其他核查

单选题准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选,经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行()以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。A内控合规部门B运行管理部门C安全保卫部门D信息科技部门

判断题客户风险信息仅限于本行内部使用,各机构和部门指定的接收客户风险信息人员应根据本行的相关要求做好客户风险信息的使用和保密工作,不得将信息转发给任何与使用信息无关的人员,严禁将全部或部分信息提供给行外人员。A对B错

多选题柜面监测信息管理要求()。A遇节假日,营业机构须安排核查人员值班B各业务部门安排核查人员非现场值班,保证联系通畅,及时核查反馈。C监测人员初步分析判断存在重大风险隐患时,应立即通知核查人员到岗组织核查。D监测信息按照其发布路径进行反馈,如同时发送上下级机构核查的,先由下一级机构初步反馈,经其上级业务管理部门审核后再反馈监测人员。

判断题核查前要熟练掌握相关制度,明确核查重点与方法;核查过程中要紧扣风险信息核心要素,厘清关键风险环节与核心驱动因素;核查结束后要准确分级定位,真实全面反映核查结果。A对B错

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