单选题在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。①禁止投行人员审查或者批准发布研究报告②禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬③分析师可以参与投行项目投标等招揽活动④非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门A①②③B②③④C①②③④D①②④

单选题
在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（  ）。①禁止投行人员审查或者批准发布研究报告②禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬③分析师可以参与投行项目投标等招揽活动④非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
A

①②③

B

②③④

C

①②③④

D

①②④

参考解析

解析：

相关考题：

我国证券分析师行业自律组织是（ ）。A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国证券业协会证券分析师专业委员会D．证券交易所投资分析师协会
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国际注册投资分析师协会于2000年6月正式成立，注册地在美国。（ ）A．正确B．错误
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美国全美证券商协会(2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师自发行日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。 A．20 B．30 C．40 D．50
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（ ）于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。A．中国证监会B．证券业协会C．证券分析师协会D．证券投资分析师专业委员会
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我国证券分析师的自律组织是（ ）。A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国证券业协会证券分析师专业委员会D．证券交易所投资分析师协会
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中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括（ ）。A．制定证券投资咨询行业自律性公约B．制定证券分析师职业行为准则C．制定证券分析师行业法规D．制定证券分析师职业道德规范
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我国证券投资分析师自律组织是（ ）。A．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会B．中国总工会证券投资分析师分会C．中国金融学会证券投资分析师专业委员会D．中国证监会
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国际注册投资分析师协会有3个联合会会员和12个国家或地区会员组成，其中，以下属于联合会会员的是（ ）。A．亚洲证券分析师联合会B．欧洲金融分析师协会C．投资管理与研究协会(美国、加拿大)D．巴西投资分析师协会
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我国证券投资分析师的自律组织是：（ ）。A．中国证监会B．中国证券业协会投资分析师专业委员会C．中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D．证券交易所办的投资分析师委员会
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下列哪些属于证券投资分析师自律组织（ ）。A．香港证监会B．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C．亚洲证券投资分析师公会D．欧洲证券投资分析师公会E．投资管理与研究协会（AIMR）
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国际注册投资分析师协会的发起者有（ ）。A．欧洲金融分析师协会B．亚洲证券分析师联合会C．巴西投资分析师协会D．中国证券业协会E．美国投资管理协会
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我国证券分析师的自律组织是（ ）。 A.中国证监会B.中国证券业协会证券分析师专业委员会C.证券交易所投资分析师委员会D.中国证券业协会
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注册国际投资分析师协会注册地在()。A:英国B:巴西C:美国D:瑞士
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国际注册投资分析师协会的发起者不包括()。A:欧洲金融分析师协会B:亚洲证券分析师联合会C:巴西投资分析师协会D:中国证券业协会证券分析师专业委员会
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国际注册投资分析师协会的注册地在（ ）。A.日本 B.中国香港 C.英国 D.美国
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美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（）。A:禁止非研究人员与研究人员交流B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告C:禁止投资银行人员审查研究报告D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动
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在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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关于投资管理与研究协会，正确的说法有（）。A、投资管理与研究协会是美国、加拿大和墨西哥的分析师组织B、投资管理与研究协会由原来的金融分析师联盟与特许金融分析师学院于1990年合并而成C、会员总数约为50000人，全部具有注册分析师（CFA）资格D、投资管理与研究协会约有100个地区协会或支部
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关于国际注册投资分析师协会，正确的说法有（）。A、由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会发起成立B、2000年6月正式成立C、注册地在英国，秘书处在瑞士苏黎世D、推出投资分析师国际水平考试，并颁发注册国际投资分析师（CIIA）资格
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我国证券分析师的自律组织是（）。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国证券业协会证券分析师专业委员会D、证券交易所投资分析师委员会
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国际注册投资分析师协会由（）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。A、中国证监会B、欧洲金融分析师协会C、巴西投资分析师协会D、亚洲证券分析师联合会
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国际注册投资分析师协会（ACIIA）于2000年6月正式成立，注册地在美国。（）
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投资管理与研究协会（AIMR）是指（）。A、美国与加拿大证券分析师的协会组织B、欧洲证券分析师的协会组织C、欧美证券分析师的协会组织D、亚洲证券分析师的协会组织
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下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）A、美国证券投资分析师委员会B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C、亚洲证券投资分析师公会D、欧洲证券投资分析师公会E、投资管理与研究协会
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单选题我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。A禁止分析师向投行部门报告B禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓C禁止投行部门审查研究报告及其观点D禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
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多选题下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）A美国证券投资分析师委员会B中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C亚洲证券投资分析师公会D欧洲证券投资分析师公会E投资管理与研究协会
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单选题美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括（　　）。Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门Ⅲ．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告Ⅳ．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
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