填空题根据《中华人民共和国证券法》,未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以()名义开展证券业务活动。
填空题
根据《中华人民共和国证券法》,未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以()名义开展证券业务活动。
参考解析
解析:
《中华人民共和国证券法》第一百一十八条规定,未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
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请教:2011年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试卷(6)第3大题第40小题如何解答?【题目描述】第 140 题我国《证券法》第一百二十二条规定,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准,任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准,均不得导经营证券业务。 ( )
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列表述中,正确的有()。A..股份有限公司申请股票上市交易,必须报国务院证券监督管理机构核准B..证券公司自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行C..客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限,保存于证券公司D..证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺E.证券登记结算机构申请解散,应当报国务院证券监督管理机构批准
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据规定,证券交易所( )。A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据《证券法》的规定,证券交易所()。A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准C.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准D.可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
单选题根据《证券法》的规定,非法开设证券交易场所的,由______予以取缔;未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由______予以取缔。( )A县级以上人民政府;国务院证券监督管理机构B证券监督管理机构;县级以上人民政府C证券监督管理机构;证券交易所D证券交易所;国务院证券监督管理机构
单选题未经国务院银行业监督管理机构批准,()从事吸收公众存款等商业银行业务。A保险公司可以B证券公司可以C任何单位和个人不得D信托公司可以