单选题下列（ ）公司可能会被强制退市。①S公司的年报有误导性信息，受到中国证监会处罚，被认定为违法而暂停上市，在中国证监会作出处罚决定之日的一年内，被证券交易所根据规则作出终止其上市交易的决定②M公司股本为5亿元，但社会公众持股比例仅为20%③N公司因审计意见类型被暂停上市后，该公司的年度财务报告被注册会计师出具无法表示意见④T公司被法院宣告破产⑤P公司被暂停上市后，在规定期限内没有提出恢复上市申请A①③④⑤B①②④⑤C①②③④⑤D②③④
单选题
下列（ ）公司可能会被强制退市。①S公司的年报有误导性信息，受到中国证监会处罚，被认定为违法而暂停上市，在中国证监会作出处罚决定之日的一年内，被证券交易所根据规则作出终止其上市交易的决定②M公司股本为5亿元，但社会公众持股比例仅为20%③N公司因审计意见类型被暂停上市后，该公司的年度财务报告被注册会计师出具无法表示意见④T公司被法院宣告破产⑤P公司被暂停上市后，在规定期限内没有提出恢复上市申请
A
①③④⑤
B
①②④⑤
C
①②③④⑤
D
②③④
参考解析
解析：
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上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责C．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
下列各收购入中，可以收购A上市公司股份的有（ ）。A．曾经负有数额较大债务，刚清偿完毕不足12个月的B公司B．曾任C公司董事长的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破产不满3年C．在过去的1年内因发布虚假信息而被中国证监会处罚的D上市公司D．已持有A上市公司已发行股份12%的E投资公司
上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易()。 A、董事会决定暂停其股票上市交易B、公司不按照规定公开减财务状况，成者对财务会计报告作虚假登记可能误导投资者C、公司股本总额，股权分布等发生变化不再具备上市条件D、公司有重大违法行为
上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有( )A．公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券B。公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚C．公司在前年曾经严重亏损D．公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是（ ）。A．公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易B．公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易C．公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易D．公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易
中国证监会 10 月 17 日正式发布了《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》 ，该意见从多个方面改革完善了退市制度，包括（） 。A、 健全上市公司主动退市制度B、 明确实施重大违法公司强制退市制度C、 严格执行市场交易类、财务类强制退市指标D、 加强退市公司投资者合法权益保护
根据《中华人民共和国证券法》及有关规定，上市公司发生的下列事项中，证券交易所不能决定暂停公司股票上市的有（ ）。 A、公司有重大违法行为B、公司最近3年连续亏损C、公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者D、公司发生重大诉讼
上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（ ）。Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查Ⅴ.最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重A：Ⅰ、Ⅱ、ⅤB：Ⅰ、Ⅲ、ⅣC：Ⅱ、Ⅳ、ⅤD：Ⅲ、Ⅳ、ⅤE：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
境内上市公司所属企业境外上市，财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在( )。A:估计信息B:虚假记载C:误导性陈述D:重大遗漏
中小企业板上市公司出现（ ）情形时，可能向深圳证券交易所提出恢复上市申请。A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报 告结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益 为正C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报 告显示公司违法违规为其控股股东及其关联方提供的资金已全部归还D.因公司股东权益为负值而被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示公司 股东权益为正
（2011年）上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其公开增发普通股的有（ ）。A.公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券B.公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚C.公司在前年曾经严重亏损D.公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务 A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
下列（ ）公司可能会被强制退市。①S公司的年报有误导性信息，受到中国证监会处罚，被认定为违法而暂停上市，在中国证监会做出处罚决定之日的一年内，被证券交易所根据规则做出终止其上市交易的决定②M公司股本为5亿元，但社会公众持股比例仅为20%③N公司因审计意见类型被暂停上市后，该公司的年度财务报告被注册会计师出具无法表示意见④T公司被法院宣告破产⑤P公司被暂停上市后，在规定期限内没有提出恢复上市申请A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。（ ）A.公司有重大违法行为B.公司不按照规定公开共财务状况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C.公司被起诉D.公司最近三年连续亏损E.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
挂牌公司股东A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。A、提请中国证监会进行行政处罚B、给予警告并处罚款C、向中国证监会报告有关违法违规行为D、没收违法所得
上市公司有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市。（）A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B、公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C、公司有重大违法行为D、公司最近3年连续亏损
单选题根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，不属于交易所实施终止上市的情况是（ ）。A未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月B上市公司被法院宣告破产C公司因重大信息披露违法，其股票被暂停上市后，在中国证监会作出行政处罚决定、移送决定之日起的12个月内被法院作出有罪判决或者在前述规定期限内未满足恢复上市条件D因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件
单选题上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有()。 Ⅰ 最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ 最近12个月内受到过交易所公开谴责 Ⅲ 一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ 涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅴ 最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重AⅠ、Ⅱ、ⅤBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅳ、ⅤDⅢ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ
多选题上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（）。（2011年）A公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券B公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚C公司在前年曾经严重亏损D公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下()情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。A因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关B因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关C上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成D未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌1个月
多选题某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有( )。A公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%B公司最近3年连续亏损C公司董事长被罢免D公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者