判断题保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过三年。A对B错

判断题
保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过三年。
A

B


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相关考题:

洗钱内部风险评估工作针对公司开办的各类产品开展,评估要素包括哪些内容:() A.产品属性B.业务流程C.系统控制D.客户职业

以下关于风险评估的监管措施表述正确的是() A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度,按照风险为本的原则,定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度,按照风险为本的原则C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

保险机构可以开展专门的洗钱风险评估,也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。()

金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况,应采取()。 A.在本系统内部进行风险提示B.督促相关业务部门和分支机构落实提示内容C.注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合,有效防范洗钱风险D.必要时,将风险提示内容作为内部审计、检查的参考

开展风险评估的意义和作用有哪些()。 A.体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义B.强化了以风险为导向,评估重点风险,实现衡量金融机构控制风险的工作能力C.为后续反洗钱监管措施提供参考和依据D.落实风险为本的反洗钱原则,促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化

保险机构应应定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过三年。对保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。() 此题为判断题(对,错)。

义务机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。 A.洗钱风险自评估制度B.反洗钱信息报告制度C.反洗钱定期报告制度D.反洗钱监督保障制度

关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的() A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段,开展新业务的洗钱风险评估工作B、各级机构应定期对存量业务开展评估,高风险等级业务每半年至少评估一次,中风险等级业务每年至少评估一次C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展,复评由法律与合规部门开展

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,建立国家层面的洗钱和恐怖融资风险评估指标体系和评估机制,成立由反洗钱行政主管部门、税务机关、公安机关、国家安全机关、司法机关以及国务院银行业、证券、保险监督管理机构和其他行政机关组成的洗钱和恐怖融资风险评估工作组,不定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作。( ) 此题为判断题(对,错)。

保险机构定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过()年。 A.2B.3C.4D.5

关于中国应对反洗钱国际互评估的准备工作,下列说法正确的是()。 A.中国政府建立了反洗钱国际互评估应对工作机制,由反洗钱工作部际联席会议共同完成B.中国政府根据国际标准开展了自评估,查找问题,并在多个方面弥补制度短板C.中国政府开展了国家洗钱和恐怖融资风险评估D.中国高层重视互评估工作,审议并发布了反洗钱国家战略

保险机构可以开展专门的洗钱风险评估,也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。判断对错

保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过三年。判断对错

保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.受托机构B.委托机构C.受托机构和委托机构D.业务员

天平及砝码应定期检定,一般规定检定时间间隔不超过( )。A.半年B.一年C.二年D.三年

保监会《保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“客户”是指()。

保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。

保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过三年。

保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A、受托机构B、委托机构C、受托机构和委托机构D、业务员

()定期评估全行洗钱风险和反洗钱工作有效性。A、董事会B、总行反洗钱领导小组C、内控合规部D、监事会

金融机构应定期开展反洗钱(),加强对业务讨是条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。A、培训B、学习C、内部审计D、检查

多选题金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况,应采取()。A在本系统内部进行风险提示B督促相关业务部门和分支机构落实提示内容C注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合,有效防范洗钱风险。D必要时,将风险提示内容作为内部审计、检查的参考

判断题保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过三年。A对B错

单选题保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A受托机构B委托机构C受托机构和委托机构D业务员

单选题金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行(),并书面记录()情况。A业务测试;洗钱风险评估B洗钱风险评估;风险评估C洗钱风险评估;业务测试D内部审计;风险评估

多选题配合中国人民银行及其分支机构开展线上和线下反洗钱相关工作,开展洗钱和恐怖融资风险评估,发布();组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约。A风险评估报告B风险防范意见C风险提示信息

判断题保险机构可以开展专门的洗钱风险评估,也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。A对B错