多选题银行业金融机构()等,应按照有关规定问责并上追两级责任。A在处客户投诉或与客户对账中暴露的案件B因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件C银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件D经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件

多选题
银行业金融机构()等,应按照有关规定问责并上追两级责任。
A

在处客户投诉或与客户对账中暴露的案件

B

因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件

C

银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件

D

经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件


参考解析

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相关考题:

银行业金融机构(),仍按有关规定问责并上追两级责任。 A.在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件B.因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件C.高管人员涉嫌参与的案件D.经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件

按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对违反禁令的银行业金融机构从业人员,造成严重后果的,上追()问责。 A、一级B、两级C、三级D、多级

按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对违反禁令的银行业金融机构从业人员,一律应上追两级问责。( ) 此题为判断题(对,错)。

按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对违反禁令的银行业金融机构从业人员,如造成严重后果,应上追两级问责。( ) 此题为判断题(对,错)。

对新发案件和重大责任案件实行( )制度。A、双线问责B、上追两级C、上追一级D、一案四问责

银监会的案件防控问责制是按照()要求严肃追究责任。 A、上追两级B、双线问责C、一案四问责D、引咎辞职

银监局追究案件相关责任人的原则是双线问责、上追( )。A.一级B.两级C.两级以上D.三级

银行业金融机构()等,应按照有关规定问责并上追两级责任。A、在处客户投诉或与客户对账中暴露的案件B、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件C、银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件D、经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件

中小金融机构对新发案件和重大责任案件实行“双线问责”、“上追两级”和“一案四问责”制度。其中“上追两级”是指()A、发案机构的上级主管部门和法人机构B、发案机构的上级主管部门和分管部门C、发案机构的上级业务部门和主管部门

对被动发现的案件,以及反复发生的同质同类案件,必须严格按照“一案四问”、“上追两级”、“双线问责”的要求落实责任。

农村合作金融机构案件治理工作中,对新发案件和重大责任案件实行了责任追究制度,下列不属于责任追究制度内容的是()。A、双线问责B、上追两级C、双向问责D、一案四问责

《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》按照“自查从宽、他查从严,尽职免责、()”的原则,实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。A、一案四问责B、双线问责C、失职重罚D、上追两级

()是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。A、案件问责B、违规问责C、行为问责D、员工问责

对被动发现的案件,以及反复发生的同质同类案件,必须严格按照()的要求落实责任。A、一案四问责B、上追一级C、上追两级D、双线问责

中小金融机构的案件责任追究应遵循以下原则()A、教育惩罚相结合B、一案四问责C、上追两级D、依据要充分E、处理要公平F、处理轻重要适度

《中国共产党问责条例》规定,对失职失责性质恶劣、后果严重的,不论其责任人是否调离转岗、提拔或者退休,都应当严肃问责,实行()。A、终身问责B、实行双线问责C、上追两级D、零容忍

银监局追究案件相关责任人的原则是双线问责、上追()。A、一级B、两级C、两级以上D、三级

单选题中小金融机构对新发案件和重大责任案件实行“双线问责”、“上追两级”和“一案四问责”制度。其中“上追两级”是指()A发案机构的上级主管部门和法人机构B发案机构的上级主管部门和分管部门C发案机构的上级业务部门和主管部门

多选题银行业金融机构(),仍按有关规定问责并上追两级责任。A在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件B因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件C高管人员涉嫌参与的案件D经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件

单选题对新发案件和重大责任案件实行()制度,在处理案件直接责任人的同时,严肃追究不严格执行规章制度的制约人、知情人以及相关负责人的责任。A“双线问责”、“上追两级”、一案四问责”B“双线问责”“上追两级”、“一案双问责”

单选题银监局追究案件相关责任人的原则是双线问责、上追()。A一级B两级C两级以上D三级

单选题银行业金融机构应针对境外业务中各类违反法律法规和内部管理制度的行为,细化完善责任追究制度。属失职、失察导致风险事件发生的,应根据事件调查结果并视情节轻重,追究相关人员责任。对重大风险事件,应严格落实()要求。A双线问责、上追一级B单线问责、上追一级C单线问责、上追两级D双线问责、上追两级

多选题根据《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》(银监办发[2009]148号)规定,下列做法正确的是?()A银行发生案件,不论是否自查发现,不论有何种情形,对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员,都应移送司法机关依法处理B银行在自查发现案件的审查、审核工作中,凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假,导致意见错误的,应追究有关人员责任C银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件,可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件,应按照有关规定问责并上追两级责任

多选题对被动发现的案件,以及反复发生的同质同类案件,必须严格按照()的要求落实责任。A一案四问责B上追一级C上追两级D双线问责

单选题()是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。A案件问责B违规问责C行为问责D员工问责

单选题《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》按照“自查从宽、他查从严,尽职免责、()”的原则,实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。A一案四问责B双线问责C失职重罚D上追两级

多选题银行业金融机构()等,应按照有关规定问责并上追两级责任。A在处客户投诉或与客户对账中暴露的案件B因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件C银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件D经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件

单选题《中国共产党问责条例》规定,对失职失责性质恶劣、后果严重的,不论其责任人是否调离转岗、提拔或者退休,都应当严肃问责,实行()。A终身问责B实行双线问责C上追两级D零容忍