单选题为控制风险,办理电汇业务交易金额超越()需进行授权。A50万B50万(含)C100万D100万(含)

单选题
为控制风险,办理电汇业务交易金额超越()需进行授权。
A

50万

B

50万(含)

C

100万

D

100万(含)


参考解析

解析: 暂无解析

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证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

授权柜员仔细核对授权交易的各项内容后方可进行授权。检查事项包括( )等,现场授权柜员需亲见授权交易发送完成。 A、业务种类B、交易金额C、柜员操作合规性D、客户凭单填写齐全

原则上采用直接集中授权方式的业务类型是() A.本币开户、存款、取款、销户、现金到账户转账等业务交易在50万元以下(不含50万元),外币开户、存款、转账等业务交易金额在2万美元以下(不含2万美元)等交易金额相对较低的授权业务B.本币开户、存款、取款、销户、现金到账户转账等现金收付类业务交易在50万元以上(含50万元);外币开户、存款、转账等业务交易金额在2万美元以(含2万美元)等交易金额较高的授权业务C.风险程度相对较高,授权中心需在现场审核员予以确认后进行审批的特殊业务D.批量代发等无客户在现场或不便于进行影像采集的业务

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ( )

在营业窗口办理的转账交易,单笔交易金额为()万元(含)以上时,需经综合柜员授权后方可办理。(五级、四级)

办理POS预授权时,客户账户止付金额为预授权交易金额的115%,但签购凭证打印的金额为预授权交易金额的100%。A正确B错误

授权控制是指柜员在执行超过独立办理权限的交易、业务、金额时,由网点负责人员在终端上进行审核批准的行为。

为控制风险,办理电汇业务对以下事项进行授权控制()A、手工修改收费方式为免费B、应收费用与实收费用不一致C、强制验印通过D、交易金额超越50万(含)E、当天及上一工作日内,在所有“发起已记账成功”和“未处理完成任务”中,存在转账账户、金额、票号完全一致的业务F、转账信息与付款信息不一致

在窗口办理存款业务,单笔交易金额()以上需支局长授权。A、5万(含)B、10万(含)C、20万(含)D、50万(含)

违反柜面业务授权管理规定,未经授权办理需授权柜面业务或超越权限办理,或未按规定履行柜面业务授权或复核职责的,给予()处分;情节较重的,给予()处分;情节严重的,给予()处分。

为控制风险,办理电汇业务交易金额超越()需进行授权。A、50万B、50万(含)C、100万D、100万(含)

授权柜员仔细核对授权交易的各项内容后方可进行授权。检查事项包括:()等,现场授权柜员需亲见授权交易发送完成。A、业务种类B、柜员操作合规性C、交易金额

办理POS预授权时,客户账户止付金额为预授权交易金额的100%。A、正确B、错误

在营业窗口办理转账交易,单笔交易金额为()元以上时,需经支局长授权后方可办理.A、5万(含)B、10万(含)C、20万(含)D、50万(含)

持卡人可在宾馆、酒店、汽车租赁公司或医院等类型的特约商户办理预授权业务,银行按照预授权交易金额的115%进行资金冻结。

强化大额资金交易控制,严格执行业务办理人(客户或代办人)身份信息及大额转账定时核实制度,严格按照授权等级要求办理超大金额资金转账业务,严禁越权办理。

为控制业务风险,办理储蓄存款异地托收,必须托收全部金额。

在柜员办理业务中,柜员主管应该对需授权的业务进行指纹、签字授权。

授权是按照岗位责任分离、相互制约的原则,根据各种业务种类的(),对ABIS相关交易设定相应授权级别,并由主管对柜员办理该类交易进行实时审核确认的一种内部风险控制方式。A、重要性B、风险程度C、金额大小D、交易类型

多选题授权是按照岗位责任分离、相互制约的原则,根据各种业务种类的(),对ABIS相关交易设定相应授权级别,并由主管对柜员办理该类交易进行实时审核确认的一种内部风险控制方式。A重要性B风险程度C金额大小D交易类型

多选题授权柜员仔细核对授权交易的各项内容后方可进行授权。检查事项包括:()等,现场授权柜员需亲见授权交易发送完成。A业务种类B柜员操作合规性C交易金额

单选题办理POS预授权时,客户账户止付金额为预授权交易金额的115%,但签购凭证打印的金额为预授权交易金额的100%。A正确B错误

填空题违反柜面业务授权管理规定,未经授权办理需授权柜面业务或超越权限办理,或未按规定履行柜面业务授权或复核职责的,给予()处分;情节较重的,给予()处分;情节严重的,给予()处分。

填空题在营业窗口办理的转账交易,单笔交易金额为()万元(含)以上时,需经综合柜员授权后方可办理。(五级、四级)

单选题因RTS系统不支持电汇凭证的销号,从防范风险角度出发,柜台业务经办人员在办理电汇业务时,应先在OFP会计系统中用“()”交易进行凭证销号,然后再切换到RTS系统中进行录入。A8621B8622C8623D8624

单选题下列不属于商业银行内部流程因素造成的代理业务操作风险的是( )。A通过代理收付款进行洗钱活动B销售时进行不恰当的广告和不真实的宣传,错误和误导销售C超越委托范围办理业务D未经授权或超过授权擅自进行交易

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